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证券期货市场诚信监视治理步伐（2020年证监会【第166下令】修订）

宣布时间：

2021-05-25 09:34

证券期货市场诚信监视治理步伐

（2020年证监会【第166下令】修订）

第一章总则

第一条为了增强证券期货市场诚信建设，�；ね蹲收哒比ㄒ�，维护证券期货市场秩序，增进证券期货市场康健稳固生长，凭证《证券法》等执法、行政规则，制订本步伐。

第二条中国证券监视治理委员会（以下简称中国证监会）建设天下统一的证券期货市场诚信档案数据库（以下简称诚信档案），纪录证券期货市场诚信信息。

第三条记入诚信档案的诚信信息的界定、收罗与治理，诚信信息的果真、盘问，诚信约束、激励与指导等，适用本步伐。

第四条公民（自然人）、法人或者其他组织从事证券期货市场运动，应当忠实信用，遵守执法、行政规则、规章和依法制订的自律规则，榨取诓骗、内幕生意、使用市场以及其他损害投资者正当权益的不忠实信用行为。

第五条中国证监会勉励、支持忠实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场运动，实验诚信约束、激励与指导。

第六条中国证监会可以和国务院其他部分、地方人民政府、国家司法机关、行业组织、境外证券期货羁系机构建设诚信羁系相助机制，实验诚信信息共享，推动健全社会信用系统。

第二章诚信信息的收罗和治理

第七条下列从事证券期货市场运动的公民、法人或者其他组织的诚信信息，记入诚信档案：

（一）证券业从业职员、期货从业职员和基金从业职员；

（二）证券期货市场投资者、生意者；

（三）证券刊行人、上市公司、天下中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级治理职员、主要股东、现实控制人；

（四）区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级治理职员，为区域性股权市场治理账户开立、资金存放、挂号结算等营业的机构；

（五）证券公司、期货公司、基金治理人、债券受托治理人、债券刊行担保人及其董事、监事、高级治理职员、主要股东和现实控制人或者执行事务合资人，及格境外机构投资者、及格境内机构投资者及其主要投资治理职员，境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表；

（六）会计师事务所、状师事务所、保荐机构、财务照料机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金效劳机构、期货合约交割客栈以及期货合约标的物质量磨练检疫机构等证券期货效劳机构及其相关从业职员；

（七）为证券期货营业提供存管、托管营业的商业银行或者其他金融机构，及其存管、托管部分的高级治理职员；

（八）为证券期货业提供信息手艺效劳或者软硬件产品的供应商；

（九）为刊行人、上市公司、天下中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系治理及其他公关效劳的效劳机构及其职员；

（十）证券期货撒播前言机构、职员；

（十一）以不正当手段滋扰中国证监会及其派出机构羁系执法事情的职员；

（十二）其他有与证券期货市场运动相关的违法失约行为的公民、法人或者其他组织。

第八条本步伐所称诚信信息包括：

（一）公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息；

（二）中国证监会、国务院其他主管部分等其他省部级及以上单位和证券期货生意场合、证券期货市场行业协会、证券挂号结算机构等天下性证券期货市场行业组织（以下简称证券期货市场行业组织）作出的表扬、奖励、评选，以及信用评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估；

（三）中国证监会及其派出机构作出的行政允许决议；

（四）刊行人、上市公司、天下中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、现实控制人，董事、监事和高级治理职员，重大资产重组生意各方，及收购人所作的果真允许的未推行或者未准期推行、正在推行、已准期推行等情形；

（五）中国证监会及其派出机构作出的行政处分、市场禁入决媾和接纳的监视治理步伐；

（六）证券期货市场行业组织实验的纪律处分步伐和执法、行政规则、规章划定的治理步伐；

（七）因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构视察及接纳强制步伐；

（八）违反《证券法》第一百七十一条的划定，由于被视察当事人自身缘故原由未推行允许的情形；

（九）到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处分决议及监视治理步伐，因拒不配合中国证监会及其派出机构监视检查、视察被有关机关作出行政处�；蛘叽χ贸头＞鲆�，以及拒不推行已告竣的证券期货纠纷调解协议；

（十）债券刊行人未按期兑付本息等违约行为、担保人未按约定推行担保责任；

（十一）因涉嫌证券期货犯法被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民审查院处置惩罚；

（十二）以不正当手段滋扰中国证监会及其派出机构羁系执法事情，被予以行政处分、纪律处分，或者因情节较轻，未受随处分处置惩罚，但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息；

（十三）因证券期货犯法或者其他犯法被人民法院判处刑罚；

（十四）因证券期货侵权、违约行为被人民法院讯断肩负较大民事赔偿责任；

（十五）因违法开展谋划运动被银行、包管、财务、税收、环保、工商、海关等相关主管部分予以行政处分；

（十六）因不法开设证券期货生意场合或者组织证券期货生意被地方政府行政处�；蛘呓幽烧碚聿椒�；

（十七）因违法失约行为被证券公司、期货公司、基金治理人、证券期货效劳机构以及证券期货市场行业组织开除；

（十八）融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货生意等信用生意中的违约失约信息；

（十九）违反忠实信用原则的其他行为信息。

第九条诚信档案不得收罗公民的宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及执法、行政规则划定榨取收罗的其他信息。

第十条本步伐第八条第（二）项所列公民、法人或者其他组织所受表扬、奖励、评选和信用评级、诚信评估信息，由其自行向中国证监会及其派出机构申报，记入诚信档案。

公民、法人或者其他组织按划定向中国证监会及其派出机构申报前款划定以外的其他诚信信息，记入诚信档案。

公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应认真实、准确、完整。

第十一条本步伐第八条第（一）项、第（三）项至第（十二）项诚信信息，由中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织依其职责收罗并记入诚信档案；第（十七）项、第（十八）项诚信信息，由相关证券期货市场行业组织、证券期货谋划机构收罗并记入诚信档案；其他诚信信息由中国证监会及其派出机构通过政府信息果真、信用信息共享等途径收罗并记入诚信档案。

第十二条记入诚信档案的诚信信息所对应的决议或者行为经法定程序作废、变换的，中国证监会及其派出机构响应删除、修改该诚信信息。

第十三条本步伐第八条划定的违法失约信息，在诚信档案中的效力限期为3年，但因证券期货违法行为被行政处分、市场禁入、刑事处分和讯断肩负较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力限期为5年。

执法、行政规则或者中国证监会规章对违法失约信息的效力限期尚有划定的，国务院其他主管部分对其爆发的违法失约信息的效力限期尚有划定的，从其划定。

前款所划定的效力限期，自对违法失约行为的处置惩罚决议执行完毕之日起算。

凌驾效力限期的违法失约信息，不再举行诚信信息果真，并不再接受诚信信息申请盘问，公民、法人或者其他组织凭证本步伐第十七条申请盘问自己信息的除外。

第三章诚信信息的果真与盘问

第十四条本步伐第八条第（二）、（三）、（四）、（六）项信息和第（五）项的行政处分、市场禁入信息依法向社会果真。

中国证监会在其网站建设证券期货市场违法失约信息果真盘问平台，社会公众可通过该平台盘问本步伐第八条第（五）项行政处分、市场禁入决议信息，第（六）项信息等违法失约信息。

第十五条中国证监会对有下列严重违法失约情形的市场主体，在证券期货市场违法失约信息果真盘问平台举行专项公示：

（一）因使用市场、内幕生意、诓骗刊行、虚伪披露信息、不法从事证券期货营业、使用未果真信息生意以及编造、撒播虚伪信息被中国证监会及其派出机构作出行政处分；

（二）被中国证监会及其派出机构接纳市场禁入步伐；

（三）因证券期货犯法被人民法院判处刑罚；

（四）因拒不配合中国证监会及其派出机构监视检查、视察被有关机关作出行政处�；蛘叽χ贸头＞鲆�；

（五）到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处分决议；

（六）经责令纠正仍逾期不推行《证券法》第八十四条划定的果真允许；

（七）严重损害投资者正当权益、市场反应强烈的其他严重违法失约情形。

严重违法失约主体的专项公示期为一年，自公示之日起算。

中国证监会对有第（五）、（六）项情形的市场主体，统一归集至天下信用信息共享平台安排公示的，凭证相关划定治理。

第十六条除本步伐第十四条、第十五条划定之外的诚信信息，公民、法人或者其他组织可以凭证本步伐划定向中国证监会及其派出机构申请盘问。

第十七条公民、法人或者其他组织提出诚信信息盘问申请，切合以下条件之一的，中国证监会及其派出机构予以治理：

（一）公民、法人或者其他组织申请盘问自己的诚信信息的；

（二）刊行人、上市公司申请盘问拟任董事、监事、高级治理职员的诚信信息的；

（三）刊行人、上市公司申请盘问拟加入本公司并购、重组的公民、法人或者其他组织的诚信信息的；

（四）刊行人、上市公司申请盘问拟委托的证券公司、证券效劳机构及其相关从业职员的诚信信息的；

（五）证券公司、债券受托治理人、证券效劳机构申请盘问其所提供专业效劳的刊行人、上市公司及其董事、监事、高级治理职员、控股股东和现实控制人以及债券刊行担保人的诚信信息的；

（六）证券公司、期货公司、基金治理人、证券期货效劳机构申请盘问已聘用或者拟聘用的董事、监事、高级治理职员或者其他从业职员的诚信信息的；

（七）中国证监会划定的其他条件。

第十八条公民、法人或者其他组织提出诚信信息盘问申请，应当如实提供如下质料：

（一）盘问申请书；

（二）身份证实文件；

（三）治理本步伐第十七条第（二）项至第（六）项盘问申请的，盘问申请书应经盘问工具签字或者盖章赞成，或者有盘问工具的其他书面赞成文件。

第十九条公民、法人或者其他组织提出的盘问申请，切合条件，质料齐全的，中国证监会及其派出机构自收到盘问申请之日起5个事情日内反响。

第二十条公民、法人或者其他组织申请盘问的诚信信息属于国家神秘，其他公民、法人或者其他组织的商业神秘及小我私家隐私的，中国证监会及其派出机构不予盘问，但应当在回复中说明。

第二十一条记入诚信档案的公民、法人或者其他组织，以为其诚信信息具有本步伐第十二条划定的应予删除、修改情形的，或者具有其他重大、显着过失的，可以向中国证监会及其派出机构申请更正。

中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在15个事情日内举行处置惩罚，并将处置惩罚效果见告申请人。确有本步伐第十二条划定的应予删除、修改情形的，或者其他重大、显着过失情形的，应予更正。

第二十二条公民、法人或者其他组织通过申请盘问获取诚信信息的，不得泄露或者提供他人使用，不得举行以营利为目的的使用、加工或者处置惩罚，不得用于其他不法目的。

第四章诚信约束、激励与指导

第二十三条中国证监会建设刊行人、上市公司、天下中小企业股份转让系统挂牌公司、证券公司、期货公司、基金治理人、证券期货效劳机构、证券期货基金从业职员等主要市场主体的诚信积分制度，实验诚信分类监视治理。

诚信积分和诚信分类监视治理详细步伐另行制订。

第二十四条向中国证监会及其派出机构申请行政允许，申请人以及申请事项涉及的有关当事人应当书面允许其所提交的申请质料真实、准确、完整，并诚信正外地加入证券期货市场运动。

第二十五条中国证监会及其派出机构审查行政允许申请，应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案，对其诚信状态举行审查。

证券期货市场行业组织在推行挂号、备案、注册、会员批准等事情职责时，应当凭证前款划定治理。

证券生意场合依法审核果真刊行证券及上市生意或挂牌转让申请时，应当凭证第一款划定治理。

第二十六条中国证监会及其派出机构审查行政允许申请，发明申请人以及有关当事人有本步伐第八条第（四）项中的未推行或者未准期推行允许信息，或者第（五）项至第（十八）项划定的违法失约信息的，可以要求申请人或者受申请人委托为行政允许申请提供证券期货效劳的有关机构提供书面反响意见。

书面反响意见应就如下事项举行说明：

（一）诚信信息所涉及相关事实的基本情形；

（二）有关部分所作决议、处置惩罚的执行及其他后续情形，并提供证实质料；

（三）有关证券期货效劳机构关于诚信信息对行政允许事项是否组成影响的剖析。

申请人或者有关证券期货效劳机构应在划定限期内提交书面反响意见。

第二十七条申请人或者有关证券期货效劳机构的书面反响意见不明确，有关剖析、说明不充分的，中国证监会及其派出机构可以直接或者委托有关机构对有关事项举行核查。

第二十八条凭证本步伐第二十六条、第二十七条提供书面

反响意见或者举行核查的时间，不计入行政允许法定限期。

第二十九条行政允许申请人以及申请事项所涉及的有关当事人有本步伐第八条第（四）项中的未推行或者未准期推行允许信息，或者第（五）项至第（十八）项划定的违法失约信息之一，属于法定不予允许条件规模的，中国证监会及其派出机构应当依法作出不予允许的决议。

申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信信息虽不属于法定不予允许条件规模，但有关执法、行政规则和规章对行政允许法定条件提出忠实信用要求、作出原则性划定或者设定授权性条款的，中国证监会及其派出机构可以综合思量诚信状态等相关因素，审慎审查申请人提出的行政允许申请事项。

第三十条营业立异试点申请人有本步伐第八条第（四）项中的未推行或者未准期推行允许信息，或者第（五）项至第（十八）项划定的违法失约信息之一的，中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织可以暂缓或者不予安排，但申请人能证实该违法失约信息与营业立异显着无关的除外。

第三十一条中国证监会及其派出机构审查行政允许，对切合以下条件的，在受理后，即时举行审查：

（一）近三年没有违反证券期货执法、行政规则和中国证监会划定的失约纪录；

（二）近三年没有因违法开展谋划运动被银行、包管、税收、环保、海关等相关主管部分予以行政处分；

（三）没有因证券期货犯法或者其他犯法被人民法院判处刑罚。

中国证监会及其派出机构审查行政允许，可以在一律条件下对诚信积分较高的申请人优先审查。

第三十二条中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织在营业立异试点安排中，可以在执法、行政规则划定的规模内，关于一律条件下诚信状态较好的申请人予以优先安排。

第三十三条中国证监会及其派出机构在对公民、法人或者其他组织举行行政处分、实验市场禁入和接纳监视治理步伐中，应当查阅当事人的诚信档案，在综合思量当事人违法行为的性子、情节、损害投资者正当权益水平和当事人诚信状态等因素的基础上，依法作来由置。

第三十四条中国证监会及其派出机构在开展监视检查等一样平常羁系事情中，应当查阅被羁系机构的诚信档案，凭证被羁系机构的诚信状态，有针对性地举行现场检查和非现场检查，或者适当调解、安排现场检查的工具、频率和内容。

第三十五条证券挂号结算机构、证券公司、期货公司等机构在为投资者、客户开立证券、期货相关账户时，应当盘问投资者、客户的诚信档案，凭证划定治理相关账户开立事宜。

第三十六条证券公司在治理客户证券质押式回购、约定式购回以及融资融券营业申请时，可以查阅客户的诚信档案，凭证申请人的诚信状态，决议是否予以治理，或者确定和调解授信额度。

证券金融公司在开展转融通营业时，可以查阅证券公司的诚信档案，凭证证券公司的诚信状态，决议是否对其举行转融通，或者确定和调解授信额度。

第三十七条刊行人、上市公司、天下中小企业股份转让系统挂牌公司、证券公司、期货公司、基金治理人、证券期货效劳机构拟聘用董事、监事、高级治理职员以及从业职员的，应当盘问拟聘用职员的诚信档案，并将其诚信状态作为决议是否聘用的依据。

第三十八条证券公司、证券效劳机构受托为刊行人、上市公司、天下中小企业股份转让系统挂牌公司等提供证券效劳的，应当盘问委托人的诚信档案，并将其诚信状态作为决议是否接受委托、确定收费标准的依据。

第三十九条公民、法人或者其他组织果真宣布证券期货市场谈论信息，所述事实内容与现真相形不相切合的，或者保存其他显著误导公众情形的，中国证监会及其派出机构可以对其出具诚信关注函，记入诚信档案，并可将有关情形向其所在事情单位、所属主管部分或者行业自律组织转达。

证券期货投资咨询机构及其职员果真宣布证券期货市场谈论信息违反划定的，遵照有关划定处置惩罚、处分。

公民、法人或者其他组织使用果真宣布证券期货市场谈论信息举行使用市场等违法行为的，依法予以处分；组成犯法的，由司法机关依法追究刑事责任。

第四十条证券期货市场行业组织应当教育和勉励其成员以及从业职员遵守执法，忠实信用。对遵守执法、忠实信用的成员以及从业职员，可以给予表扬、奖励。

中国证监会勉励证券期货市场行业组织等建设证券期货市场诚信评估制度，组织开展对有关行业和市场主体的诚信状态评估，并将评估效果予以公示。

中国证券业协会、中国期货业协会、中国上市公司协会、中国证券投资基金业协会建设年度诚信会员制度。详细步伐由相关协会制订，报中国证监会备案。

第四十一条上市公司、天下中小企业股份转让系统挂牌公司、证券公司、期货公司、基金治理人和证券期货效劳机构等应当一直完善内部诚信监视、约束制度机制，提高诚信水平。

中国证监会及其派出机构对前款划定机构的内部诚信监视、约束制度机制建设情形举行检查、指导，并可以将检查情形在行业和辖区内举行转达。

第四十二条对有本步伐第八条第（四）项中的未推行或者未准期推行允许信息，或者第（五）项至第（十八）项划定的违法失约信息的公民，中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织可以不聘用其担当下列职务：

（一）中国证监会股票刊行审核委员会委员；

（二）中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员；

（三）中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织建设的负有审核、监视、核查、咨询职责的其他组织的成员。

第四十三条中国证监会与国务院其他部分、地方人民政府、国家司法机关和有关组织建设对证券期货市场加入主体的失约团结惩戒和守信团结激励制度机制，提供证券期货市场主体的相关诚信信息，依法实验团结惩戒、激励。

第五章监视与治理

第四十四条中国证监会诚信监视治理机构推行下列职责：

（一）界定、组织收罗证券期货市场诚信信息；

（二）建设、治理诚信档案，组织、催促诚信信息的记入；

（三）组织治理诚信信息的果真、盘问和共享；

（四）建设、协调实验诚信监视、约束与激励机制；

（五）中国证监会划定的其他诚信监视治理与效劳职责。

第四十五条中国证监会各派出机构认真吸收、治理公民、法人或者其他组织凭证本步伐划定提出的诚信信息记入申报、诚信信息盘问申请、诚信信息更正申请等事项。

第四十六条中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织，未凭证本步伐划定实时、真实、准确、完整地记入诚信信息，造成不良效果的，凭证有关划定对相关责任职员举行行政处分；情节严重的，依法追究执法责任。

第四十七条违反本步伐第十条、第十八条、第二十二条、第三十五条、第三十七条、第三十八条划定的，中国证监会及其派出机构可以接纳责令纠正、羁系谈话、出具警示函、责令果真说明、在一定限期内不予接受其诚信信息申报和盘问申请等监视治理步伐；情节严重的，依法追究执法责任。

第六章附则

第四十八条中国证监会及其派出机构治理诚信信息盘问，除可以收取打印、复制、装订、邮寄本钱用度外，不得收取其他用度。

第四十九条证券期货市场行业组织在推行自律治理职责中，盘问诚信档案，实验诚信约束、激励的，参照本步伐有关划定执行。

第五十条本步伐自2018年7月1日起施行。《证券期货市场诚信监视治理暂行步伐》（证监会令第106号）同时废止。

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证券期货投资者适当性治理步伐

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关于《期货生意治理条例》第七十条第五项“其他使用期货生意价钱行为”的划定

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