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期货公司包管金关闭治理步伐

宣布时间：

2021-05-26 09:36

期货公司包管金关闭治理步伐

第一章总则

第一条 为�；て诨跬蹲收叩恼比ㄒ�，提防市场危害，凭证《期货生意治理条例》《期货公司监视治理步伐》等有关执法、行政规则，制订本步伐。

第二条 期货公司客户包管金（以下简称包管金）凭证关闭运行原则，必需全额存入从事包管金存取营业的期货包管金存管银行（以下简称存管银行），与期货公司自有资金相互自力，划分治理。

严禁期货公司挪用包管金。

第三条 中国证券监视治理委员会（以下称中国证监会）及其派出机构遵照本步伐对期货公司包管金关闭治理举行羁系。

中国期货市场监控中心（以下简称监控中心）遵照本步伐对期货公司包管金关闭治理实验监控。

第四条 存管银行遵照本步伐对期货公司包管金关闭治理推行监视义务。

第五条 期货生意所及其他为期货生意推行结算职能的机构（以下简称其他期货结算机构）遵照本步伐对期货公司包管金关闭治理推行自律治理职责。

第二章账户治理

第六条期货公司应当在存管银行开立包管金账户，专用于包管金的存放。

第七条 期货公司凭证营业需要可以在多家存管银行开立包管金账户，但必需指定一家存管银行为主理存管银行。如遇特殊情形，期货公司可以向监控中心申请，将另一家存管银行暂时指定为主理存管银行。

期货公司应当在主理存管银行开立专用自有资金账户。

第八条客户从事期货生意，应当以自己名义在存管银行开立或者指定用于存取包管金的银行结算账户为期货结算账户。

第九条客户使用期货结算账户治理期货生意收支金之前，应当在期货公司挂号�？突Э梢栽谄诨豕竟液哦嗉掖婀芤械钠诨踅崴阏嘶��？突П浠黄诨踅崴阏嘶�，应当在期货公司治理变换挂号。

第三章关闭运行

第十条期货公司必需将包管金存放于包管金账户。包管金可以在期货公司包管金账户、期货公司在期货生意所指定的存管银行网点开立的专用资金账户、期货公司在期货生意所及其他期货结算机构的资金账户之间划转。上述账户配合组成包管金关闭圈。包管金只能在关闭圈内划转，关闭运行。

期货公司从事股票期权经纪营业、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪营业的，存放期货包管金及期权包管金、权力金和行权资金等客户资金的包管金账户应当与存放客户相关现货资金的包管金账户隔离治理，不得相互划转资金。

第十一条除客户出金及本步伐第十三条、第十四条所述情形外，期货公司不得将资金划出关闭圈。

严禁以质押等方法变相挪用占用包管金。

第十二条期货公司自有资金账户与包管金关闭圈相互隔离。期货公司在包管金关闭圈和自有资金之间划转资金，只能通过在主理存管银行开立并指定的包管金账户和专用自有资金账户之间举行。

除指定用于包管金关闭圈与自有资金之间举行划转的包管金账户外，期货公司开立的其他包管金账户与其自有资金账户之间，应当完全隔离，不得相互划转资金。

第十三条期货公司收取手续费、利息等，支付席位费、电话费等用度，应当在包管金关闭圈与专用自有资金账户间相互划款。

第十四条期货公司为知足客户在差别期货生意所之间的生意需求，包管客户的生意结算，以自有资金暂时增补结算准备金的，只能从专用自有资金账户调入在主理存管银行开立并指定的包管金账户。

期货公司完成暂时周转后需要将调入的资金划回自有资金账户的，只能从在主理存管银行开立并指定的包管金账户划入专用自有资金账户，且累妄想出金额不得大于前期累妄想入金额。

第十五条客户在期货生意中透支、穿仓导致包管金缺乏时，期货公司应当实时以自有资金补足包管金，不得占用其他客户的包管金。以自有资金补足包管金时，应当通过专用自有资金账户调入在主理存管银行开立并指定的包管金账户。

第十六条期货公司应当依据相关规则允许的结算方法从包管金账户为客户出金，不得将包管金划至自有资金账户后再从自有资金账户向客户出金。

第十七条期货公司为客户治理出金时，收款人账户名称应当与出金客户名称一致。凭证中国证监会其他营业规则名称无法一致的部分特殊法人客户等除外。

因有权机关强制执行、企业注销、法定继续等特殊情形，期货公司需要将客户资金从包管金关闭圈划转至与客户名称纷歧致的账户时，期货公司应当推行审核职责，并向监控中心出具情形说明及涉及的证实质料。

第十八条客户存取包管金应当通过开立在统一存管银行的期货结算账户与期货公司包管金账户之间以偕行转账形式治理，不得通过现金收付或者期货公司内部划转的方法治理。

第四章营业规范

第十九条期货公司指定或者变换主理存管银行，应于完成当日向监控中心备案。

第二十条期货公司开立或者变换包管金账户、专用自有资金账户，应于完成当日向监控中心备案。

监控中心在收到期货公司的备案信息后对备案内容举行挂号，通知存管银行按要求维护包管金账户并报送账户信息。

期货公司通过投资者盘问效劳系统确认存管银行正常报送账户信息之前，不得使用此账户。

第二十一条期货公司应当实时作废不再使用的包管金账户和专用自有资金账户，并于完成当日向监控中心备案。

第二十二条期货公司开立、变换或者作废包管金账户的，应当在备案完成后通过官网等渠道实时向客户披露账户开立、变换或者作废情形。

第二十三条监控中心应当建设信息共享机制，实时向中国证监会派出机构共享期货公司包管金账户备案信息。

第二十四条期货公司应当按统一名堂，按期向监控中心报送客户权益总额等数据信息。

存管银行应当按统一名堂，按期向监控中心报送期货公司开立的包管金账户及在期货生意所指定存管银行网点开立的专用资金账户余额等数据信息。

期货生意所及其他期货结算机构应当按统一名堂，按期向监控中心报送期货公司在生意所及其他期货结算机构的资金账户余额等数据信息。

第二十五条监控中心凭证存管银行、期货生意所及其他期货结算机构报送的包管金关闭圈内的资金数据，对下列事项举行逐日审核：

（一）期货公司报送的客户权益。期货公司包管金关闭圈内资金余额应当大于或者即是当期所有客户权益。

（二）期货公司在包管金关闭圈内的自有资金。期货公司包管金关闭圈内自有资金余额应大于或者即是自有资金最低羁系要求。

（三）中国证监会划定的其他事项。

第二十六条监控中心应当凭证期货包管金羁系相关划定向期货公司所在地中国证监会派出机构转达审核发明的异常情形，并报告中国证监会。派出机构应当凭证期货包管金羁系相关划定举行核查和处置惩罚，并向监控中心转达核查和处置惩罚情形。

第二十七条期货公司应当对包管金关闭圈资金情形及客户权益数据举行逐日测算，并留存测算效果备查。

第二十八条存管银行应当在系统中对包管金账户举行特殊标识，并在相关网络查控等平台中作出限制整体冻结设置；在收到有权机关对包管金账户的冻结、扣划指令时，应当提醒账户资金的特殊性子以及账户不得被整体或者凌驾涉案金额规模冻结、扣划等安排。

包管金账户爆发冻结、扣划情形的，存管银行应当实时向监控中心报告。

第二十九条存管银行应当对期货公司包管金关闭圈资金划转举行监视。发明期货公司保存违妄想转包管金等行为的，应当连忙向期货公司所在地中国证监会派出机构及监控中心报告。

第三十条存管银行、期货生意所及其他期货结算机构发明期货公司包管金关闭圈内资金泛起重大异常情形时，应当连忙向期货公司所在地中国证监会派出机构及监控中心报告。

第三十一条中国证监会及其派出机构、监控中心、存管银行、期货生意所及其他期货结算机构事情职员应当对期货公司包管金的情形保密。

第五章监视治理

第三十二条中国证监会及其派出机构凭证羁系需要，可以对期货公司包管金关闭运行情形举行检查，监控中心应当提供数据支持，存管银行、期货生意所及其他期货结算机构应当予以配合。

第三十三条期货公司有下列行为之一的，中国证监会及其派出机构可以区别情形，对期货公司、期货公司负有责任的董事、监事、高级治理职员以及其他直接责任职员接纳《期货生意治理条例》第五十五条、《期货公司监视治理步伐》第一百零九条划定的羁系步伐：

（一）不凭证划定在存管银行开立包管金账户、专用自有资金账户；

（二）不凭证划定将包管金与期货公司自有资金相互自力、划分治理；

（三）在包管金关闭圈之外存放包管金；

（四）不凭证划定变换或者作废包管金账户，或者不凭证划定方法向客户披露包管金账户信息；

（五）通过主理存管银行专用自有资金账户以外的账户划拨自有资金收支包管金关闭圈；

（六）私自为客户出金到挂号的期货结算账户以外的账户；

（七）向监控中心报送的信息保存虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏；

（八）挪用、占用包管金；

（九）中国证监会认定的其他违反本步伐划定的行为。

第三十四条存管银行有下列行为之一的，中国证监会及其派出机构可以对存管银行接纳责令纠正羁系步伐。存管银行未能纠正，情节严重的，中国证监会及其派出机构可以建议期货生意所凭证营业规则扫除与其签署的期货包管金存管营业协议：

（一）不凭证监控中心数据报送要求实时、准确、完整报送相关文件信息；

（二）不凭证划定实时维护包管金账户信息；

（三）不凭证划定对包管金账户举行特殊标识，并有用推行包管金账户性子提醒义务及审核职责，导致包管金账户被有权机关以未经相关执律例则允许的方法举行冻结或者扣划资金；

（四）对已发明的期货公司违妄想转包管金等行为未实时向中国证监会派出机构及监控中心报告；

（五）加入以质押等方法变相挪用客户包管金；

（六）伪造并报送虚伪包管金账户余额、收支金、汇兑等数据信息；

（七）中国证监会认定的其他违反本步伐划定的行为。

第三十五条期货生意所及其他期货结算机构未能严酷推行本步伐划定的义务，影响中国证监会及其派出机构对期货公司包管金关闭圈的羁系，中国证监会可以责令其限期整改。

第三十六条监控中心未能严酷推行本步伐划定的职责，影响中国证监会及其派出机构对期货公司包管金关闭圈的羁系及期货市场牢牢靠运行，中国证监会可以责令其限期整改。

第三十七条期货公司包管金关闭治理实验责任追究制度。

中国证监会可以遵照《期货生意治理条例》第六十四条至第六十七条划定对期货公司、存管银行、期货生意所及其他期货结算机构、监控中心以及相关责任职员举行处分。

关于违反本步伐应予以行政处分或纪律处分的，遵照《期货生意治理条例》第七十八条处置惩罚。

第六章附则

第三十八条本步伐下列用语的寄义：

（一）“存管银行”，指期货生意所指定的从事包管金存放、划拨、汇兑等营业的境内银行。

（二）“主理存管银行”，指期货公司开立包管金账户和专用自有资金账户的存管银行。

（三）“包管金账户”，指期货公司在存管银行开立的、专用于包管金存放的账户。

（四）“期货公司在期货生意所指定存管银行网点开立的专用资金账户”，指期货公司在期货生意所指定存管银行网点开立的、用于治理和期货生意所结算账户之间期货营业资金往来的包管金账户。

（五）“期货公司在期货生意所及其他期货结算机构的资金账户”，指期货生意所为便于对期货公司存入其专用结算账户的包管金实验分账治理而为期货公司设立的明细账户，用于期货公司在期货生意所存放结算准备金和生意包管金；以及期货公司作为结算加入人向证券挂号结算机构申请开立的股票期权资金包管金账户及结算备付金账户，划分用于存放结算加入人期权生意的权力金、行权资金、以现金形式提交的包管金和现货结算备付金。

第三十九条境外生意者和境外经纪机构从事境内特定品种期货生意的，适用本步伐相关划定。

第四十条期货公司治理与其他期货结算机构结算账户之间资金往来的，还应当切合其他期货结算机构相关要求。

第四十一条本步伐自宣布之日起实验。

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证券期货行政执法当事人允许制度实验划定

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提防和处置惩罚不法集资条例

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