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期货生意治理条例

宣布时间：

2021-05-25 09:01

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期货生意治理条例

第一章　总　　则

　　第一条　为了规范期货生意行为，增强对期货生意的监视治理，维护期货市场秩序，提防危害，�；て诨跎飧鞣降恼比ㄒ婧蜕缁峁怖�，增进期货市场起劲稳妥生长，制订本条例。
　　第二条　任何单位和小我私家从事期货生意及其相关运动，应当遵守本条例。
　　本条例所称期货生意，是指接纳果真的集中生意方法或者国务院期货监视治理机构批准的其他方法举行的以期货合约或者期权合约为生意标的的生意运动。
　　本条例所称期货合约，是指期货生意场合统一制订的、划定在未来某一特定的时间和所在交割一定命目标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。
　　本条例所称期权合约，是指期货生意场合统一制订的、划定买方有权在未来某一时间以特定价钱买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。
　　第三条　从事期货生意运动，应当遵照果真、公正、公正和忠实信用的原则。榨取诓骗、内幕生意和使用期货生意价钱等违法行为。
　　第四条　期货生意应当在遵照本条例第六条第一款划定设立的期货生意所、国务院批准的或者国务院期货监视治理机构批准的其他期货生意场合举行。
　　榨取在前款划定的期货生意场合之外举行期货生意。
　　第五条　国务院期货监视治理机构对期货市场实验集中统一的监视治理。
　　国务院期货监视治理机构派出机构遵照本条例的有关划定和国务院期货监视治理机构的授权，推行监视治理职责。

第二章　期货生意所

第六条　设立期货生意所，由国务院期货监视治理机构审批。
　　未经国务院批准或者国务院期货监视治理机构批准，任何单位或者小我私家不得设立期货生意场合或者以任何形式组织期货生意及其相关运动。
　　第七条　期货生意所不以营利为目的，凭证其章程的划定实验自律治理。期货生意以是其所有工业肩负民事责任。期货生意所的认真人由国务院期货监视治理机构任免。
　　期货生意所的治理步伐由国务院期货监视治理机构制订。
　　第八条　期货生意所会员应当是在中华人民共和国境内挂号注册的企业法人或者其他经济组织。
　　期货生意所可以实验会员分级结算制度。实验会员分级结算制度的期货生意所会员由结算会员和非结算会员组成。
　　第九条　有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条划定的情形或者下列情形之一的，不得担当期货生意所的认真人、财务会计职员：
　�。ㄒ唬┮蛭シㄐ形蛘呶ゼ托形簧ǔ拔竦钠诨跎馑⒅と馑⒅と液沤崴慊沟娜险嫒�，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级治理职员，以及国务院期货监视治理机构划定的其他职员，自被扫除职务之日起未逾5年；
　�。ǘ┮蛭シㄐ形蛘呶ゼ托形蛔鞣献矢竦淖词Α⒆⒉峄峒剖蛘咄蹲首裳埂⒉莆裾樟匣埂⒆市牌兰痘埂⒆什拦阑埂⒀橹せ沟淖ㄒ抵霸�，自被作废资格之日起未逾5年。
　　第十条　期货生意所应当遵照本条例和国务院期货监视治理机构的划定，建设、健全各项规章制度，增强对生意运动的危害控制和对会员以及生意所事情职员的监视治理。期货生意所推行下列职责：
　�。ㄒ唬┨峁┥獾某『稀⑸枋┖托Ю�；
　�。ǘ┥杓坪显�，安排合约上市；
　�。ㄈ┳橹⒓嗍由狻⒔崴愫徒桓�；
　�。ㄋ模┪诨跎馓峁┘新脑嫉１�；
　�。ㄎ澹┢局ふ鲁毯蜕夤嬖蚨曰嵩本傩屑嗍又卫�；
　�。┕裨浩诨跫嗍又卫砘够ǖ钠渌霸�。
　　期货生意所不得直接或者间接加入期货生意。未经国务院期货监视治理机构审核并报国务院批准，期货生意所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的营业。
　　第十一条　期货生意所应当凭证国家有关划定建设、健全下列危害治理制度：
　�。ㄒ唬┌芙鹬贫�；
　�。ǘ┑比瘴耷氛崴阒贫�；
　�。ㄈ┱堑０逯贫�；
　�。ㄋ模┏植窒薅詈痛蠡С植直ǜ嬷贫�；
　�。ㄎ澹┪：ψ急附鹬贫�；
　�。┕裨浩诨跫嗍又卫砘够ǖ钠渌：χ卫碇贫�。
　　实验会员分级结算制度的期货生意所，还应当建设、健全结算担保金制度。
　　第十二条　当期货市场泛起异常情形时，期货生意所可以凭证其章程划定的权限和程序，决议接纳下列紧迫步伐，并应当连忙报告国务院期货监视治理机构：
　�。ㄒ唬┨岣甙芙�；
　�。ǘ┑鹘庹堑０宸�；
　�。ㄈ┫拗苹嵩被蛘呖突У淖畲蟪植至�；
　�。ㄋ模┰菔弊柚股�；
　�。ㄎ澹┙幽善渌羝炔椒�。
　　前款所称异常情形，是指在生意中爆发使用期货生意价钱的行为或者爆发不可抗拒的突发事务以及国务院期货监视治理机构划定的其他情形。
　　异常情形消逝后，期货生意所应当实时作废紧迫步伐。
　　第十三条　期货生意所治理下列事项，应当经国务院期货监视治理机构批准：
　�。ㄒ唬┲贫┗蛘咝薷恼鲁獭⑸夤嬖�；
　�。ǘ┥鲜小⒅兄埂⒆鞣匣蛘呋指瓷馄分�；

（三）国务院期货监视治理机构划定的其他事项。
　　国务院期货监视治理机构批准期货生意所上市新的生意品种，应当征求国务院有关部分的意见。
　　第十四条　期货生意所的所得收益凭证国家有关划定治理和使用，但应当首先用于包管期货生意场合、设施的运行和改善。

第三章　期货公司

第十五条　期货公司是遵照《中华人民共和国公司法》和本条例划定设立的谋划期货营业的金融机构。设立期货公司应当在公司挂号机关挂号注册，并经国务院期货监视治理机构批准。
　　未经国务院期货监视治理机构批准，任何单位或者小我私家不得设立或者变相设立期货公司，谋划期货营业。
　　第十六条　申请设立期货公司，应当切合《中华人民共和国公司法》的划定，并具备下列条件：
　�。ㄒ唬┳⒉嶙试醋畹拖薅钗嗣癖�3000万元；

　�。ǘ┒隆⒓嗍隆⒏呒吨卫碇霸本弑溉沃疤跫�，从业职员具有期货从业资格；
　�。ㄈ┯星泻现捶ā⑿姓嬖蚧ǖ墓菊鲁�；
　�。ㄋ模┲饕啥约跋质悼刂迫司哂幸涣芰�，信誉优异，最近3年无重大违法违规纪录；
　�。ㄎ澹┯屑案竦哪被『虾陀瞪枋�；
　�。┯薪∪奈：χ卫砗湍诓靠刂浦贫�；
　�。ㄆ撸┕裨浩诨跫嗍又卫砘够ǖ钠渌跫�。
　　国务院期货监视治理机构凭证审慎羁系原则和各项营业的危害水平，可以提高注册资源最低限额。注册资源应当是实缴资源。股东应当以钱币或者期货公司谋划必需的非钱币工业出资，钱币出资比例不得低于85%。
　　国务院期货监视治理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，凭证审慎羁系原则举行审查，作出批准或者不批准的决议。
　　未经国务院期货监视治理机构批准，任何单位和小我私家不得委托或者接受他人委托持有或者治理期货公司的股权。
　　第十七条　期货公司营业实验允许制度，由国务院期货监视治理机构凭证其商品期货、金融期货营业种类揭晓允许证。期货公司除申请谋划境内期货经纪营业外，还可以申请谋划境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监视治理机构划定的其他期货营业。
　　期货公司不得从事与期货营业无关的运动，执法、行政规则或者国务院期货监视治理机构尚有划定的除外。
　　期货公司不得从事或者变相从事期货自营营业。
　　期货公司不得为其股东、现实控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
　　第十八条　期货公司从事经纪营业，接受客户委托，以自己的名义为客户举行期货生意，生意效果由客户肩负。
　　第十九条　期货公司治理下列事项，应当经国务院期货监视治理机构批准：
　�。ㄒ唬┖喜ⅰ⒎至ⅰ⑿菀怠⑶鸹蛘咝菀�；
　�。ǘ┍浠挥倒婺�；
　�。ㄈ┍浠蛔⒉嶙试辞业鹘夤扇ń峁�；
　�。ㄋ模┬略龀钟�5%以上股权的股东或者控股股东爆发转变；

　�。ㄎ澹┕裨浩诨跫嗍又卫砘够ǖ钠渌孪�。
　　前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监视治理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决议；前款所列其他事项，国务院期货监视治理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决议。
　　第二十条　期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政允许法》第七十条划定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监视治理机构应当依法治理期货营业允许证注销手续：
　�。ㄒ唬┯抵凑毡还竟液呕匾婪ㄗ⑾�；
　�。ǘ┙ㄉ韬笪拚崩碛闪杓�3个月未最先营业，或者开业后无正当理由休业一连3个月以上；
　�。ㄈ┳远岢鲎⑾昵�；
　�。ㄋ模┕裨浩诨跫嗍又卫砘够ǖ钠渌樾�。
　　期货公司在注销期货营业允许证前，应当结清相关期货营业，并依法返还客户的包管金和其他资产。期货公司分支机构在注销谋划允许证前，应当终止谋划运动，妥善处置惩罚客户资产。
　　第二十一条　期货公司应当建设、健全并严酷执行营业治理规则、危害治理制度，遵守信息披露制度，包管客户包管金的存管清静，凭证期货生意所的划定，向期货生意所报告大户名单、生意情形。
　　第二十二条　其他期货谋划机构从事期货投资咨询营业，应当遵守国务院期货监视治理机构的划定。

第四章　期货生意基本规则

　　第二十三条　在期货生意所举行期货生意的，应当是期货生意所会员。
　　切合划定条件的境外机构，可以在期货生意所从事特定品种的期货生意。详细步伐由国务院期货监视治理机构制订。
　　第二十四条　期货公司接受客户委托为其举行期货生意，应当事先向客户出示危害说明书，经客户签字确认后，与客户签署书面条约。期货公司不得未经客户委托或者不凭证客户委托内容，私自举行期货生意。
　　期货公司不得向客户作赚钱包管；不得在经纪营业中与客户约定分享利益或者共担危害。
　　第二十五条　下列单位和小我私家不得从事期货生意，期货公司不得接受其委托为其举行期货生意：
　�。ㄒ唬┕一睾褪乱档ノ�；
　�。ǘ┕裨浩诨跫嗍又卫砘埂⑵诨跎馑⑵诨醢芙鹎寰泊婀芗嗫鼗购推诨跻敌岬氖虑橹霸�；
　�。ㄈ┲と⑵诨跏谐≌ト〗胝�；
　�。ㄋ模┪茨芴峁┛еな抵柿系牡ノ缓托∥宜郊�；
　�。ㄎ澹┕裨浩诨跫嗍又卫砘够ú坏么邮缕诨跎獾钠渌ノ缓托∥宜郊�。
　　第二十六条　客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监视治理机构划定的其他方法，向期货公司下达生意指令�？突У纳庵噶钣Φ泵魅贰⒅苋�。
　　期货公司不得遮掩主要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出生意指令。
　　第二十七条　期货生意所应当实时宣布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当宣布的即时行情，并包管即时行情的真实、准确。期货生意所不得宣布价钱展望信息。
　　未经期货生意所允许，任何单位和小我私家不得宣布期货生意即时行情。
　　第二十八条　期货生意应当严酷执行包管金制度。期货生意所向会员、期货公司向客户收取的包管金，不得低于国务院期货监视治理机构、期货生意所划定的标准，并应当与自有资金脱离，专户存放。
　　期货生意所向会员收取的包管金，属于会员所有，除用于会员的生意结算外，严禁挪作他用。
　　期货公司向客户收取的包管金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：
　�。ㄒ唬┮谰菘突У囊笾Ц犊捎米式�；
　�。ǘ┪突Ы淮姘芙�，支付手续费、税款；
　�。ㄈ┕裨浩诨跫嗍又卫砘够ǖ钠渌樾�。
　　第二十九条　期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置生意编码，不得混码生意。
　　第三十条　期货公司谋划期货经纪营业又同时谋划其他期货营业的，应当严酷执行营业疏散和资金疏散制度，不得混淆操作。
　　第三十一条　期货生意所、期货公司、非期货公司结算会员应当凭证国务院期货监视治理机构、财务部分的划定提取、治理和使用危害准备金，不得挪用。
　　第三十二条　期货生意的收费项目、收费标准和治理步伐由国务院有关主管部分统一制订并宣布。
　　第三十三条　期货生意的结算，由期货生意所统一组织举行。
　　期货生意所实验当日无欠债结算制度。期货生意所应当在当日实时将结算效果通知会员。
　　期货公司凭证期货生意所的结算效果对客户举行结算，并应当将结算效果凭证与客户约定的方法实时通知客户�？突вΦ笔凳迸涛什⑼咨拼χ贸头Ｗ约旱纳獬植�。
　　第三十四条　期货生意所会员的包管金缺乏时，应当实时追加包管金或者自行平仓�；嵩蔽丛谄诨跎馑ǖ氖奔淠谧芳影芙鸹蛘咦孕衅讲值�，期货生意所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关用度和爆发的损失由该会员肩负。
　　客户包管金缺乏时，应当实时追加包管金或者自行平仓�？突丛谄诨豕净ǖ氖奔淠谑凳弊芳影芙鸹蛘咦孕衅讲值�，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关用度和爆发的损失由该客户肩负。
　　第三十五条　期货生意的交割，由期货生意所统一组织举行。
　　交割客栈由期货生意所指定。期货生意所不得限制实物交割总量，并应当与交割客栈签署协议，明确双方的权力和义务。交割客栈不得有下列行为：
　�。ㄒ唬┏鼍咝槲辈值�；
　�。ǘ┪シ雌诨跎馑倒嬖�，限制交割商品的入库、出库；
　�。ㄈ┬孤队肫诨跎庥泄氐纳桃瞪衩�；
　�。ㄋ模┪シ垂矣泄鼗ḿ尤肫诨跎�；
　�。ㄎ澹┕裨浩诨跫嗍又卫砘够ǖ钠渌形�。
　　第三十六条　会员在期货生意中违约的，期货生意所先以该会员的包管金肩负违约责任；包管金缺乏的，期货生意所应当以危害准备金和自有资金代为肩负违约责任，并由此取得对该会员的响应追偿权。
　　客户在期货生意中违约的，期货公司先以该客户的包管金肩负违约责任；包管金缺乏的，期货公司应当以危害准备金和自有资金代为肩负违约责任，并由此取得对该客户的响应追偿权。
　　第三十七条　实验会员分级结算制度的期货生意所，应当向结算会员收取结算担保金。期货生意所只对结算会员结算，收取和追收包管金，以结算担保金、危害准备金、自有资金代为肩负违约责任，以及接纳其他相关步伐；对非结算会员的结算、收取和追收包管金、代为肩负违约责任，以及接纳其他相关步伐，由结算会员执行。
　　第三十八条　期货生意所、期货公司和非期货公司结算会员应当包管期货生意、结算、交割资料的完整和清静。
　　第三十九　任何单位或者小我私家不得编造、撒播有关期货生意的虚伪信息，不得恶意勾通、联手生意或者以其他方法使用期货生意价钱。
　　第四十条　任何单位或者小我私家不得违规使用信贷资金、财务资金举行期货生意。
　　银行业金融机构从事期货生意融资或者担保营业的资格，由国务院银行业监视治理机构批准。
　　第四十一条　国有以及国有控股企业举行境内外期货生意，应当遵照套期保值的原则，严酷遵守国务院国有资产监视治理机构以及其他有关部分关于企业以国有资产进入期货市场的有关划定。
　　第四十二条　境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当切合国家外汇治理有关划定。
　　境内单位或者小我私家从事境外期货生意的步伐，由国务院期货监视治理机构会同国务院商务主管部分、国有资产监视治理机构、银行业监视治理机构、外汇治理部分等有关部分制订，报国务院批准后施行。

第五章　期货业协会

　　第四十三条　期货业协会是期货业的自律性组织，是社会整体法人。
　　期货公司以及其他专门从事期货谋划的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。
　　第四十四条　期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
　　期货业协会的章程由会员大会制订，并报国务院期货监视治理机构备案。
　　期货业协会设理事会。理事会成员凭证章程的划定选举爆发。
　　第四十五条　期货业协会推行下列职责：
　�。ㄒ唬┙逃妥橹嵩弊袷仄诨踔绰衫蚝驼�；
　�。ǘ┲贫┗嵩庇Φ弊袷氐男幸底月尚怨嬖�，监视、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，凭证划定给予纪律处分；
　�。ㄈ┤险嫫诨醮右抵霸弊矢竦娜隙ā⒅卫硪约白鞣鲜虑�；
　�。ㄋ模┦芾砜突в肫诨跤涤泄氐耐端�，对会员之间、会员与客户之间爆发的纠纷举行调解；
　�。ㄎ澹┮婪ㄎせ嵩钡恼比ㄒ�，向国务院期货监视治理机构反应会员的建媾和要求；
　�。┳橹诨醮右抵霸钡挠蹬嘌�，开展会员间的营业交流；
　�。ㄆ撸┳橹嵩本推诨跻档纳ぁ⒃俗饕约坝泄啬谌菥傩醒芯�；
　�。ò耍┢诨跻敌嵴鲁袒ǖ钠渌霸�。
　　期货业协会的营业运动应当接受国务院期货监视治理机构的指导和监视。

第六章　监视治理

　　第四十六条　国务院期货监视治理机构对期货市场实验监视治理，依法推行下列职责：
　�。ㄒ唬┲贫┯泄仄诨跏谐〖嗍又卫淼墓嬲隆⒐嬖�，并依法行使审批权；
　�。ǘ┒云分值纳鲜小⑸狻⒔崴恪⒔桓畹绕诨跎饧捌湎喙卦硕�，举行监视治理；
　�。ㄈ┒云诨跎馑⑵诨豕炯捌渌诨跄被埂⒎瞧诨豕窘崴慊嵩薄⑵诨醢芙鹎寰泊婀芗嗫鼗埂⑵诨醢芙鸫婀芤小⒔桓羁驼坏仁谐∠喙丶尤胝叩钠诨跤翟硕�，举行监视治理；
　�。ㄋ模┲贫┢诨醮右抵霸钡淖矢癖曜己椭卫聿椒�，并监视实验；
　�。ㄎ澹┘嗍蛹觳槠诨跎獾男畔⒐媲樾�；
　�。┒云诨跻敌岬脑硕傩兄傅己图嗍�；
　�。ㄆ撸┒晕シ雌诨跏谐〖嗍又卫碇捶ā⑿姓嬖虻男形傩胁榇�；
　�。ò耍┛褂肫诨跏谐〖嗍又卫碛泄氐墓式涣鳌⑾嘀硕�；
　�。ň牛┲捶ā⑿姓嬖蚧ǖ钠渌霸�。
　　第四十七条　国务院期货监视治理机构依法推行职责，可以接纳下列步伐：
　�。ㄒ唬┒云诨跎馑⑵诨豕炯捌渌诨跄被埂⒎瞧诨豕窘崴慊嵩薄⑵诨醢芙鹎寰泊婀芗嗫鼗购徒桓羁驼痪傩邢殖〖觳�；
　�。ǘ┙肷嫦游シㄐ形⒊『鲜硬烊≈�；
　�。ㄈ┭实笔氯撕陀氡皇硬焓挛裼泄氐牡ノ缓托∥宜郊�，要求其对与被视察事务有关的事项作出说明；
　�。ㄋ模┎樵摹⒏粗朴氡皇硬焓挛裼泄氐墓ひ等ü液诺茸柿�；
　�。ㄎ澹┎樵摹⒏粗频笔氯撕陀氡皇硬焓挛裼泄氐牡ノ缓托∥宜郊业钠诨跎饧吐肌⒉莆窕峒谱柿弦约捌渌喙匚募妥柿�；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
　�。┡涛视氡皇硬焓挛裼泄氐牡ノ坏陌芙鹫嘶Ш鸵姓嘶�；
　�。ㄆ撸┰谑硬焓褂闷诨跎饧矍⒛谀簧獾戎卮笃诨跷シㄐ形�，经国务院期货监视治理机构主要认真人批准，可以限制被视察事务当事人的期货生意，但限制的时间不得凌驾15个生意日；案情重大的，可以延伸至30个生意日；
　�。ò耍┲捶ā⑿姓嬖蚧ǖ钠渌椒�。
　　第四十八条　期货生意所、期货公司及其他期货谋划机构、期货包管金清静存管监控机构，应当向国务院期货监视治理机构报送财务会计报告、营业资料和其他有关资料。
　　对期货公司及其他期货谋划机构报送的年度报告，国务院期货监视治理机构应当指定专人举行审核，并制作审核报告。审核职员应当在审核报告上签字。审核中发明问题的，国务院期货监视治理机构应当实时接纳响应步伐。
　　须要时，国务院期货监视治理机构可以要求非期货公司结算会员、交割客栈，以及期货公司股东、现实控制人或者其他关联人报送相关资料。
　　第四十九条　国务院期货监视治理机构依法推行职责，举行监视检查或者视察时，被检查、视察的单位和小我私家应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和遮掩；其他有关部分和单位应当给予支持和配合。
　　第五十条　国家凭证期货市场生长的需要，设立期货投资者包管基金。
　　期货投资者包管基金的筹集、治理和使用的详细步伐，由国务院期货监视治理机构会同国务院财务部分制订。
　　第五十一条　国务院期货监视治理机构应当建设、健全包管金清静存管监控制度，设立期货包管金清静存管监控机构。
　　客户和期货生意所、期货公司及其他期货谋划机构、非期货公司结算会员以及期货包管金存管银行，应当遵守国务院期货监视治理机构有关包管金清静存管监控的划定。
　　第五十二条　期货包管金清静存管监控机构遵照有关划定对包管金清静实验监控，举行逐日审核，发明问题应当连忙报告国务院期货监视治理机构。国务院期货监视治理机构应当凭证差别情形，遵照本条例有关划定实时处置惩罚。
　　第五十三条　国务院期货治理机构对期货生意所和期货包管金清静存管监控机构的董事、监事、高级治理职员实验资格治理制度。
　　第五十四条　国务院期货监视治理机构应当制订期货公司一连性谋划规则，对期货公司的净资源与净资产的比例，净资源与境内期货经纪、境外期货经纪等营业规模的比例，流动资产与流动欠债的比例等危害羁系指标作出划定；对期货公司及其分支机构的谋划条件、危害治理、内部控制、包管金存管、关联生意等方面提出要求。
　　第五十五条　期货公司及其分支机构不切合一连性谋划规则或者泛起谋划危害的，国务院期货监视治理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级治理职员接纳谈话、提醒、记入信用纪录等羁系步伐或者责令期货公司限期整改，并对其整改情形举行检磨练收。
　　期货公司逾期未纠正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户正当权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监视治理机构视察的，国务院期货监视治理机构可以区别情形，对其接纳下列步伐：
　�。ㄒ唬┫拗苹蛘咴萃２糠制诨跤�；
　�。ǘ┳柚古夹略鲇�；
　�。ㄈ┫拗品峙捎�，限制向董事、监事、高级治理职员支付酬金、提供福利；
　�。ㄋ模┫拗谱霉ひ祷蛘咴诠ひ瞪仙瓒ㄆ渌�；
　�。ㄎ澹┰鹆钐婊欢隆⒓嗍隆⒏呒吨卫碇霸被蛘哂泄赜挡糠帧⒎种Щ沟娜险嬷霸�，或者限制其权力；
　�。┫拗破诨豕咀杂凶式鸹蛘呶：ψ急附鸬奶羲艉褪褂�；
　�。ㄆ撸┰鹆羁毓晒啥霉扇ɑ蛘呦拗朴泄毓啥惺构啥�。
　　对经由整改切合有关执法、行政规则划定以及一连性谋划规则要求的期货公司，国务院期货监视治理机构应当自验收完毕之日起3日内扫除对其接纳的有关步伐。
　　对经由整改仍未抵达一连性谋划规则要求，严重影响正常谋划的期货公司，国务院期货监视治理机构有权作废其部分或者所有期货营业允许、关闭其分支机构。
　　第五十六条　期货公司违法谋划或者泛起重大危害，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监视治理机构可以对该期货公司接纳责令休业整理、指定其他机构托管或者接受等羁系步伐。经国务院期货监视治理机构批准，可以对该期货公司直接认真的董事、监事、高级治理职员和其他直接责任职员接纳以下步伐：
　�。ㄒ唬┩ㄖ鼍持卫砘匾婪ㄗ柚蛊涑鼍�；
　�。ǘ┥昵胨痉ɑ卣ト∑渥啤⒆没蛘咭云渌椒ùΨ止ひ�，或者在工业上设定其他权力。
　　第五十七条　期货公司的股东有虚伪出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监视治理机构应当责令其限期纠正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
　　在股东凭证前款要求纠正违法行为、转让所持期货公司的股权前，国务院期货监视治理机构可以限制其股东权力。
　　第五十八条　当期货市场泛起异常情形时，国务院期货监视治理机构可以接纳须要的危害处置惩罚步伐。
　　第五十九条　期货公司的生意软件、结算软件，应当知足期货公司审慎谋划和危害治理以及国务院期货监视治理机构有关包管金清静存管监控划定的要求。期货公司的生意软件、结算软件不切合要求的，国务院期货监视治理机构有权要求期货公司予以刷新或者替换。
　　国务院期货监视治理机构可以要求期货公司的生意软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监视治理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。
　　第六十条　期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及爆发其他重大事务时，期货公司及其相关股东、现实控制人应当自该事务爆发之日起5日内向国务院期货监视治理机构提交书面报告。
　　第六十一条　会计师事务所、状师事务所、资产评估机构等中介效劳机构向期货生意所和期货公司等市场相关加入者提供相关效劳时，应当遵守期货执法、行政规则以及国家有关划定，并凭证国务院期货监视治理机构的要求提供相关资料。
　　第六十二条　国务院期货监视治理机构应当与有关部分建设监视治理的信息共享和协调配合机制。
　　国务院期货监视治理机构可以和其他国家或者地区的期货监视治理机构建设监视治理相助机制，实验跨境监视治理。
　　第六十三条　国务院期货监视治理机构、期货生意所、期货包管金清静存管监控机构和期货包管金存管银行等相关单位的事情职员，应当忠于职守，依法效劳，公正清廉，守旧国家神秘和有关当事人的商业神秘，不得使用职务便当牟取不正当的利益。

第七章　执法责任

　　第六十四条　期货生意所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令纠正，给予忠言，没收违法所得：
　�。ㄒ唬┪シ椿ń幽苫嵩钡�；
　�。ǘ┪シ椿ㄊ杖∈中训�；
　�。ㄈ┪シ椿ㄊ褂谩⒎峙墒找娴�；
　�。ㄋ模┎黄局せㄐ技词毙星榈�，或者宣布价钱展望信息的；
　�。ㄎ澹┎黄局せㄏ蚬裨浩诨跫嗍又卫砘雇菩斜ǜ嬉逦竦�；
　�。┎黄局せㄏ蚬裨浩诨跫嗍又卫砘贡ㄋ陀泄匚募⒆柿系�；
　�。ㄆ撸┎黄局せńㄉ琛⒔∪崴愕１＝鹬贫鹊�；
　�。ò耍┎黄局せㄌ崛　⒅卫砗褪褂梦：ψ急附鸬�；
　�。ň牛┪シ垂裨浩诨跫嗍又卫砘褂泄匕芙鹎寰泊婀芗嗫鼗ǖ�；
　�。ㄊ┫拗苹嵩笔滴锝桓钭芰康�；
　�。ㄊ唬┤斡貌痪弑缸矢竦钠诨醮右抵霸钡�；
　�。ㄊ┪シ垂裨浩诨跫嗍又卫砘够ǖ钠渌形�。
　　有前款所列行为之一的，对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的�？�。
　　有本条第一款第二项所列行为的，应当责令退还多收取的手续费。
　　期货包管金清静存管监控机构有本条第一款第五项、第六项、第九项、第十一项、第十二项所列行为的，遵照本条第一款、第二款的划定处分、处分。期货包管金存管银行有本条第一款第九项、第十二项所列行为的，遵照本条第一款、第二款的划定处分、处分。
　　第六十五条　期货生意所有下列行为之一的，责令纠正，给予忠言，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的�？�；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的�？�；情节严重的，责令休业整理：
　�。ㄒ唬┪淳�，私自治理本条例第十三条所列事项的；
　�。ǘ┰市砘嵩痹诎芙鹑狈Φ那樾蜗戮傩衅诨跎獾�；
　�。ㄈ┲苯踊蛘呒浣蛹尤肫诨跎�，或者违反划定从事与其职责无关的营业的；
　�。ㄋ模┪シ椿ㄊ杖“芙�，或者挪用包管金的；
　�。ㄎ澹┪痹臁⑼扛幕蛘卟黄局せㄉ钠诨跎狻⒔崴恪⒔桓钭柿系�；
　�。┪唇ㄉ杌蛘呶粗葱械比瘴耷氛崴恪⒄堑０濉⒊植窒薅詈痛蠡С植直ǜ嬷贫鹊�；
　�。ㄆ撸┚芫蛘吖收瞎裨浩诨跫嗍又卫砘辜嗍蛹觳榈�；
　�。ò耍┪シ垂裨浩诨跫嗍又卫砘够ǖ钠渌形�。
　　有前款所列行为之一的，对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的�？�。
　　非期货公司结算会员有本条第一款第二项、第四项至第八项所列行为之一的，遵照本条第一款、第二款的划定处分、处分。
　　期货包管金清静存管监控机构有本条第一款第三项、第七项、第八项所列行为的，遵照本条第一款、第二款的划定处分、处分。
　　第六十六条　期货公司有下列行为之一的，责令纠正，给予忠言，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的�？�；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的�？�；情节严重的，责令休业整理或者吊销期货营业允许证：
　�。ㄒ唬┙邮懿磺泻匣ㄌ跫牡ノ换蛘咝∥宜郊椅械�；
　�。ǘ┰市砜突г诎芙鹑狈Φ那樾蜗戮傩衅诨跎獾�；
　�。ㄈ┪淳�，私自治理本条例第十九条所列事项的；
　�。ㄋ模┪シ椿ù邮掠肫诨跤滴薰氐脑硕�；
　�。ㄎ澹┐邮禄蛘弑湎啻邮缕诨踝杂档�；
　�。┪涔啥⑾质悼刂迫嘶蛘咂渌亓颂峁┤谧�，或者对外担保的；
　�。ㄆ撸┪シ垂裨浩诨跫嗍又卫砘褂泄匕芙鹎寰泊婀芗嗫鼗ǖ�；
　�。ò耍┎黄局せㄏ蚬裨浩诨跫嗍又卫砘雇菩斜ǜ嬉逦窕蛘弑ㄋ陀泄匚募⒆柿系�；
　�。ň牛┥馊砑⒔崴闳砑磺泻掀诨豕旧笊髂被臀：χ卫硪约肮裨浩诨跫嗍又卫砘褂泄匕芙鹎寰泊婀芗嗫鼗ǖ囊蟮�；
　�。ㄊ┎黄局せㄌ崛　⒅卫砗褪褂梦：ψ急附鸬�；
　�。ㄊ唬┪痹臁⑼扛幕蛘卟黄局せㄉ钠诨跎狻⒔崴恪⒔桓钭柿系�；
　�。ㄊ┤斡貌痪弑缸矢竦钠诨醮右抵霸钡�；
　�。ㄊ┪痹臁⒈湓臁⒊鲎狻⒊鼋琛⑸馄诨跤翟市碇せ蛘吣被市碇さ�；
　�。ㄊ模┚傩谢炻肷獾�；
　�。ㄊ澹┚芫蛘吖收瞎裨浩诨跫嗍又卫砘辜嗍蛹觳榈�；
　�。ㄊ┪シ垂裨浩诨跫嗍又卫砘够ǖ钠渌形�。
　　期货公司有前款所列行为之一的，对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予忠言，并处1万元以上5万元以下的�？�；情节严重的，暂�；蛘咦鞣先纹诨醮右抵霸弊矢�。
　　期货公司之外的其他期货谋划机构有本条第一款第八项、第十二项、第十三项、第十五项、第十六项所列行为的，遵照本条第一款、第二款的划定处分。
　　期货公司的股东、现实控制人或者其他关联人未经批准私自委托他人或者接受他人委托持有或者治理期货公司股权的，拒不配合国务院期货监视治理机构的检查，拒不凭证划定推行报告义务、提供有关信息和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏的，遵照本条第一款、第二款的划定处分。
　　第六十七条　期货公司有下列诓骗客户行为之一的，责令纠正，给予忠言，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的�？�；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的�？�；情节严重的，责令休业整理或者吊销期货营业允许证：
　�。ㄒ唬┫蚩突ё髯芑蛘卟黄局せㄏ蚩突С鍪疚：λ得魇榈�；
　�。ǘ┰诰陀抵杏肟突г级ǚ窒砝妗⒐驳Ｎ：Φ�；
　�。ㄈ┎黄局せń邮芸突谢蛘卟黄局た突心谌菟阶跃傩衅诨跎獾�；
　�。ㄋ模┱谘谥饕孪罨蛘呤褂闷渌徽笔侄�，诱骗客户发出生意指令的；
　�。ㄎ澹┫蚩突峁┬槲背山换乇ǖ�；
　�。┪唇突庵噶钕碌执锲诨跎馑�；
　�。ㄆ撸┡灿每突О芙鸬�；
　�。ò耍┎黄局せㄔ谄诨醢芙鸫婀芤锌芙鹫嘶�，或者违妄想转客户包管金的；
　�。ň牛┕裨浩诨跫嗍又卫砘够ǖ钠渌财突У男形�。
　　期货公司有前款所列行为之一的，对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予忠言，并处1万元以上10万元以下的�？�；情节严重的，暂�；蛘咦鞣掀诨醮右抵霸弊矢�。
　　任何单位或者小我私家编造并且撒播有关期货生意的虚伪信息，扰乱期货生意市场的，遵照本条第一款、第二款的划定处分。
　　第六十八条　期货公司及其他期货谋划机构、非期货公司结算会员、期货包管金存管银行提供虚伪申请文件或者接纳其他诓骗手段遮掩主要事实骗取期货营业允许的，作废其期货营业允许，没收违法所得。
　　第六十九条　期货生意内幕信息的知情人或者不法获取期货生意内幕信息的人，在对期货生意价钱有重大影响的信息尚未果真前，使用内幕信息从事期货生意，或者向他人泄露内幕信息，使他人使用内幕信息举行期货生意的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的�？�；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的�？�。单位从事内幕生意的，还应当对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予忠言，并处3万元以上30万元以下的�？�。
　　国务院期货监视治理机构、期货生意所和期货包管金清静存管监控机构的事情职员举行内幕生意的，从重处分。
　　第七十条　任何单位或者小我私家有下列行为之一，使用期货生意价钱的，责令纠正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的�？�；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的�？睿�
　�。ㄒ唬┑ザ阑蛘咄�，集中资金优势、持仓优势或者使用信息优势团结或者一连生意合约，使用期货生意价钱的；
　�。ǘ┬钜夤赐�，按事先约定的时间、价钱和方法相互举行期货生意，影响期货生意价钱或者期货生意量的；
　�。ㄈ┮宰约何夤ぞ�，自买自卖，影响期货生意价钱或者期货生意量的；
　�。ㄋ模┪跋炱诨跏谐⌒星槎诨只醯�；
　�。ㄎ澹┕裨浩诨跫嗍又卫砘够ǖ钠渌褂闷诨跎饧矍男形�。
　　单位有前款所列行为之一的，对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予忠言，并处1万元以上10万元以下的�？�。
　　第七十一条　交割客栈有本条例第三十六条第二款所列行为之一的，责令纠正，给予忠言，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的�？�；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的�？�；情节严重的，责令期货生意所暂�；蛘咦鞣掀浣桓羁驼蛔矢�。对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予忠言，并处1万元以上10万元以下的�？�。
　　第七十二条　国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监视治理机构以及其他有关部分关于企业以国有资产进入期货市场的有关划定举行期货生意，或者单位、小我私家违规使用信贷资金、财务资金举行期货生意的，给予忠言，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的�？�；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的�？�。对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予降级直至开除的纪律处分。
　　第七十三条　境内单位或者小我私家违反划定从事境外期货生意的，责令纠正，给予忠言，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的�？�；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的�？�；情节严重的，暂停其境外期货生意。对单位直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予忠言，并处1万元以上10万元以下的�？�。
　　第七十四条　不法设立期货生意场合或者以其他形式组织期货生意运动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的�？�；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的�？�。对单位直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予忠言，并处1万元以上10万元以下的�？�。
　　不法设立期货公司及其他期货谋划机构，或者私自从事期货营业的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的�？�；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的�？�。对单位直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予忠言，并处1万元以上10万元以下的�？�。
　　第七十五条　期货公司的生意软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监视治理机构视察，或者未凭证划定向国务院期货监视治理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚伪、重大遗漏的，责令纠正，处3万元以上10万元以下的�？�。对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予忠言，并处1万元以上5万元以下的�？�。
　　第七十六条　会计师事务所、状师事务所、资产评估机构等中介效劳机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏的，责令纠正，没收营业收入，暂�；蛘咦鞣舷喙赜翟市�，并处营业收入1倍以上5倍以下的�？�。对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予忠言，并处3万元以上10万元以下的�？�。
　　第七十七条　任何单位或者小我私家违反本条例划定，情节严重的，由国务院期货监视治理机构宣布该小我私家、该单位或者该单位的直接责任职员为期货市场榨取进入者。
　　第七十八条　国务院期货监视治理机构、期货生意所、期货包管金清静存管监控机构和期货包管金存管银行等相关单位的事情职员，泄露知悉的国家神秘或者会员、客户商业神秘，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受行贿的，依法给予行政处分或者纪律处分。
　　第七十九条　违反本条例划定，组成犯法的，依法追究刑事责任。
　　第八十条　对本条例划定的违法行为的行政处分，除本条例已有划定的外，由国务院期货监视治理机构决议；涉及其他有关部分法定职权的，国务院期货监视治理机构应当会同其他有关部分处置惩罚；属于其他有关部分法定职权的，国务院期货监视治理机构应当移交其他有关部分处置惩罚。

第八章　附　　则

　　第八十一条　本条例下列用语的寄义：
　�。ㄒ唬┥唐菲诨鹾显�，是指以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。
　�。ǘ┙鹑谄诨鹾显�，是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。
　�。ㄈ┌芙�，是指期货生意者凭证划定交纳的资金或者提交的价值稳固、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和包管履约。
　�。ㄋ模┙崴�，是指凭证期货生意所宣布的结算价钱对生意双方的生意效果举行的资金整理和划转。
　�。ㄎ澹┙桓�，是指合约到期时，凭证期货生意所的规则和程序，生意双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者凭证划定结算价钱举行现金差价结算，了却到期未平仓合约的历程。
　�。┢讲�，是指期货生意者买入或者卖出与其所持合约的品种、数目和交割月份相同但生意偏向相反的合约，了却期货生意的行为。
　�。ㄆ撸┏植至�，是指期货生意者所持有的未平仓合约的数目。
　�。ò耍┏植窒薅�，是指期货生意所对期货生意者的持仓量划定的最高数额。
　�。ň牛┍曜疾值�，是指交割客栈开具并经期货生意所认定的标准化提货凭证。
　�。ㄊ┱堑０�，是指合约在1个生意日中的生意价钱不得高于或者低于划定的涨跌幅度，凌驾该涨跌幅度的报价将被视为无效，不可成交。
　�。ㄊ唬┠谀恍畔�，是指可能对期货生意价钱爆发重大影响的尚未果真的信息，包括：国务院期货监视治理机构以及其他相关部分制订的对期货生意价钱可能爆发重大影响的政策，期货生意所作出的可能对期货生意价钱爆发重大影响的决议，期货生意所会员、客户的资金和生意动向以及国务院期货监视治理机构认定的对期货生意价钱有显著影响的其他主要信息。
　�。ㄊ┠谀恍畔⒌闹橹霸�，是指由于其治理职位、监视职位或者职业职位，或者作为雇员、专业照料推行职务，能够接触或者获得内幕信息的职员，包括：期货生意所的治理职员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业职员，国务院期货监视治理机构和其他有关部分的事情职员以及国务院期货监视治理机构划定的其他职员。
　　第八十二条　国务院期货监视治理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门推行期货生意所的结算以及相关职责，并肩负响应执法责任。
　　第八十三条　境外机构在境内设立、收购或者参股期货谋划机构，以及境外期货谋划机构在境内设立分支机构（含代表处）的治理步伐，由国务院期货监视治理机构会同国务院商务主管部分、外汇治理部分等有关部分制订，报国务院批准后施行。
　　第八十四条　在期货生意所之外的国务院期货监视治理机构批准的生意场合举行的期货生意，遵照本条例的有关划定执行。
　　第八十五条　不属于期货生意的商品或者金融产品的其他生意运动，由国家有关部分监视治理，不适用本条例。
　　第八十六条　本条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院宣布的《期货生意治理暂行条例》同时废止。

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期货公司监视治理步伐

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