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期货公司监视治理步伐

宣布时间：

2021-05-25 09:13

期货公司监视治理步伐

第一章　总则

第一条为了规范期货公司谋划运动，增强对期货公司监视治理，�；た突д比ㄒ�，推进期货市场建设，凭证《公司法》和《期货生意治理条例》等执法、行政规则，制订本步伐。

第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本步伐。

第三条期货公司应当遵守执法、行政规则和中国证券监视治理委员会（以下简称中国证监会）的划定，审慎谋划，提防利益冲突，推行对客户的诚信义务。

第四条期货公司的股东、现实控制人和其他关联人不得滥用权力，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得损害期货公司、客户的正当权益。

第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实验监视治理。中国期货业协会、期货生意所凭证自律规则对期货公司实验自律治理。期货包管金清静存管监控机构依法对客户包管金清静实验监控。

第二章　设立、变换与营业终止

第六条申请设立期货公司，除应当切合《期货生意治理条例》第十六条划定的条件外，还应当具备下列条件：（一）注册资源不低于人民币1亿元；（二）具有期货从业职员资格的职员不少于15人；（三）具备任职条件的高级治理职员不少于3人。

第七条期货公司主要股东为法人或者不法人组织的，应当具备下列条件：（一）实收资源和净资产均不低于人民币1亿元；（二）净资产不低于实收资源的50%，或有欠债低于净资产的50%，不保存对财务状态爆发重大不确定影响的其他危害；（三）具备一连盈利能力，一连谋划3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度一连盈利；（四）出资额不得凌驾其净资产，且资金泉源真实正当，不得以委托资金、欠债资金等入股期货公司；（五）信誉优异、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营营业性子与期货公司具有相关性；（六）没有较大数额的到期未清偿债务；（七）近3年未因重大违法违规行为受到行政处�；蛘咝淌麓Ψ�；（八）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案视察或者接纳强制步伐；（九）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者现实控制人，未有滥用股东权力、逃避股东义务等不诚信行为；（十）不保存中国证监会凭证审慎羁系原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

第八条期货公司主要股东为自然人的，除应当切合本步伐第七条第（四）项、第（六）项至第（十）项划定的条件外，还应当具备下列条件：（一）小我私家金融资产不低于人民币3000万元；（二）信誉优异，不保存对所投资企业谋划失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的情形。间接持有期货公司5%以上股权的自然人应当切合前款划定。

第九条期货公司控股股东、第一大股东除应当切合本步伐第七条、第八条划定的条件外，还应当具备下列条件：（一）净资源不低于人民币5亿元；股东不适用净资源或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元；（二）在手艺能力、治理效劳、职员培训或营销渠道等方面具有较强优势；（三）具备对期货公司一连的资源增补能力，对期货公司可能爆发危害导致无法正常谋划的情形具有妥善处置惩罚的能力；（四）中国证监会凭证审慎羁系原则划定的其他条件。

第十条非金融企业入股期货公司成为主要股东或者控股股东、第一大股东的，除应当切合本步伐第七条、第九条划定的相关条件外，还应当具备下列条件：（一）切合国家关于增强非金融企业投资金融机构羁系的有关划定和相关指导意见；（二）中国证监会凭证审慎羁系原则划定的其他条件。

第十一条期货公司主要股东、控股股东、第一大股东为境外股东的，除应当切合本步伐第七条、第九条划定的条件外，还应当具备下列条件：（一）依其所在国家或者地区执法设立、正当存续的金融机构；（二）近3年各项财务指标及羁系指标切合所在国家或者地区执法的划定和羁系机构的要求；（三）所在国家或者地区具有完善的期货执法和监视治理制度，其期货羁系机构已与中国证监会签署羁系相助备忘录，并坚持有用的羁系相助关系；（四）期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得凌驾我国期货业对外或者对我国香港特殊行政区、澳门特殊行政区和台湾地区开放所作的允许。境外股东应当以可自由兑换钱币或者正当取得的人民币出资。（五）中国证监会凭证审慎羁系原则划定的其他条件。

第十二条期货公司有关联关系的股东持股比例合计抵达5%的，持股比例最高的股东应当切合本步伐第七条、第八条和第十一条划定的条件。期货公司有关联关系的股东、一致行感人持股比例合计到杀青为期货公司控股股东、第一大股东的，持股比例最高的股东应当切合本步伐第九条、第十一条划定的条件。涉及的非金融企业股东应当切合本步伐第十条、第十一条划定的条件。

第十三条申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请质料：（一）申请书；（二）提倡协议；（三）非自然人股东凭证其自身决议程序赞成出资设立期货公司的决议文件；（四）公司章程草案；（五）谋划妄想；（六）提倡人名单及其最近3年经会计师事务所审计的财务报告或者小我私家金融资产证实以及不保存对所投资企业谋划失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的说明；（七）拟任用高级治理职员和从业职员名单、简历、相关任职条件证实和相关资格证书；（八）拟订的期货营业制度、内部控制制度和危害治理制度文本；（九）园地、装备、资金泉源证实文件；（十）股权结构及股东间关联关系、一致行感人关系的说明；（十一）资源增补计划及危害处置惩罚预案；（十二）状师事务所出具的执法意见书；（十三）中国证监会划定的其他申请质料。期货公司单个境外股东的持股比例或者有关联关系的境外股东合计持股比例抵达5%以上的，还应当提交下列申请质料：（一）境外股东的章程、营业执照或者注册证书和相关营业资格证书复印件；（二）境外股东所在国家或者地区的相关羁系机构或者中国证监会认可的境外机构出具的关于其切合本步伐第七条第（七）项、第（八）项与第十一条第（二）项划定条件的说明函。保存非金融企业为期货公司主要股东、控股股东、第一大股东情形的，除上述质料外，还需提交国家关于增强非金融企业投资金融机构羁系的有关划定和相关指导意见要求的其他质料。

第十四条外资持有股权的期货公司，应当凭证执法、行政规则的划定，向国务院商务主管部分和外汇治理部分申请治理相关手续。

第十五条凭证本步伐设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪营业；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得响应营业资格。从事资产治理营业的，应当依法挂号备案。期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会划定的其他营业。

第十六条期货公司申请金融期货经纪营业资格，应当具备下列条件：（一）申请日前2个月危害羁系指标一连切合划定标准；（二）具有健全的公司治理、危害治理制度和内部控制制度，并有用执行；（三）切合中国证监会期货包管金清静存管监控的划定；（四）营业设施和手艺系统切合相关手艺规范且运行状态优异；（五）高级治理职员近2年内未受到刑事处分，未因违法违规谋划受到行政处分，无不良信用纪录，且不保存因涉嫌违法违规谋划正在被有权机关视察的情形；（六）不保存被中国证监会及其派出机构接纳《期货生意治理条例》第五十五条第二款、第五十六条划定的羁系步伐的情形；（七）不保存因涉嫌违法违规正在被有权机关立案视察的情形；（八）近2年内未因违法违规行为受过刑事处�；蛘咝姓Ψ�。但期货公司控股股东或者现实控制人变换，高级治理职员变换比例凌驾50%，对泛起上述情形负有责任的高级治理职员和营业认真人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收及格的，可不受此限制；（九）中国证监会凭证审慎羁系原则划定的其他条件。

第十七条期货公司申请金融期货经纪营业资格，应当向中国证监会提交下列申请质料：（一）申请书；（二）加盖公司公章的营业执照和营业允许证复印件；（三）股东会或者董事会决议文件；（四）申请日前2个月危害羁系报表；（五）公司治理、危害治理制度和内部控制制度执行情形报告；（六）营业设施和手艺系统运行情形报告，以及信息系统内部审计报告等网络清静相关质料；（七）状师事务所出具的执法意见书；（八）若保存本步伐第十六条第（八）项划定情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收及格意见书；（九）中国证监会划定的其他申请质料。

第十八条期货公司申请境外期货经纪、期货投资咨询以及经批准或者备案的其他营业的条件，由中国证监会另行划定。

第十九条期货公司变换股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变换控股股东、第一大股东；（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增添到5%以上，且涉及境外股东的。除前款划定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增添到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

第二十条期货公司变换股权有本步伐第十九条所列情形的，应当具备下列条件：（一）拟变换的股权不保存被冻结等情形；（二）期货公司与股东之间不保存交织持股的情形，期货公司不保存为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；（三）涉及的股东切合本步伐第七条至第十二条划定的条件。

第二十一条期货公司变换股权，有本步伐第十九条所列情形的，应当提交下列相关申请质料：（一）申请书；（二）关于变换股权的决议文件；（三）股权转让或者变换出资条约，以及有限责任公司其他股东放弃优先购置权的允许书；（四）所涉及股东的基本情形报告、变换后期货公司股东股权配景情形图以及期货公司关于变换后股东是否保存关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情形说明；（五）所涉及股东的股东会、董事会或者其他决议机构做出的相关决议；（六）所涉及股东的最近3年经会计师事务所审计的财务报告或者小我私家金融资产证实以及不保存对所投资企业谋划失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的说明；（七）状师事务所出具的执法意见书；（八）中国证监会划定的其他质料。期货公司单个境外股东的持股比例或者有关联关系的境外股东合计持股比例增添到5%以上的，还应当提交本步伐第十三条第二款所划定的申请质料。保存非金融企业为期货公司主要股东、控股股东、第一大股东情形的，除上述质料外，还需提交国家关于增强非金融企业投资金融机构羁系的有关划定和相关指导意见要求的其他质料。期货公司爆发本步伐第十九条划定情形以外的股权变换，且股权挂号治理未在证券挂号结算机构实验的，应当自完成工商变换挂号手续之日起5个事情日内向公司住所地中国证监会派出机构报备下列书面质料：（一）变换持有5%以下股权股东情形报告；（二）股权受让方相关配景质料；（三）股权配景情形图；（四）股权变换相关文件；（五）公司章程、准予变换挂号文件、营业执照复印件；（六）中国证监会划定的其他质料。

第二十二条期货公司股东应当承继恒久投资理念，依法行使股东权力，推行股东义务，催促期货公司完善治理结构、危害治理与内部控制制度，实现一连、康健生长。

第二十三条期货公司拟入股股东应当充分相识期货公司股东条件、权力和义务，入股期货公司的程序应当完整正当，不得保存损害期货公司其他股东或者客户的正当权益以及通过遮掩等方法规避期货公司股东资格审批或者羁系的情形。

第二十四条期货公司股权出让方在股权转让时代，应当支持并配合期货公司董事会、监事会和高级治理职员依法推行职责，不得在股权转让完成前推荐股权受让方相关职员担当期货公司董事、监事、高级治理职员。期货公司股东出让股权依法应经中国证监会批准的，在批准前，股权出让方应当继续自力行使表决权及其他股东权力，不得以任何形式变相让渡表决权予股权受让方。

第二十五条期货公司变换法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变换挂号之日起5个事情日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案质料：（一）备案报告；（二）变换后的营业执照副本复印件；（三）公司决议文件；（四）法定代表人期货从业资格证书、任职条件证实；（五）期货公司原《谋划证券期货营业允许证》正、副来源件；（六）中国证监会要求提交的其他文件。

第二十六条期货公司变换住所或营业场合，应当妥善处置惩罚客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当切合营业需要，并自完成相关工商变换挂号之日起5个事情日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会差别派出机构辖区变换住所的，还应当切合下列条件：（一）切合一连性谋划规则；（二）近2年未因重大违法违规行为受到行政处�；蛘咝淌麓Ψ�；（三）中国证监会凭证审慎羁系原则划定的其他条件。

第二十七条期货公司变换住所或营业场合，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案质料：（一）备案报告；（二）变换后的营业执照副本复印件；（三）公司决议文件；（四）关于客户资产处置惩罚情形，变换后住所和使用的设施切合期货营业需要的说明；（五）变换后住所所有权或者使用权证实；（六）首席危害官出具的公司切合相关条件的意见；（七）期货公司原《谋划证券期货营业允许证》正、副来源件；（八）中国证监会要求提交的其他文件。期货公司在提交备案质料时，应当将备案质料同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构。

第二十八条期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立挂号之日起5个事情日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：（一）公司治理健全，内部控制制度切合有关划定并有用执行；（二）申请日前3个月切合危害羁系指标标准；（三）切合有关客户资产�；ず推诨醢芙鹎寰泊婀芗嗫氐幕�；（四）未因涉嫌违法违规谋划正在被有权机关视察，近1年内未因违法违规谋划受到行政处�；蛘咝淌麓Ψ�；（五）具有切合营业生长需要的分支机构设立计划和稳固的谋划妄想；（六）中国证监会凭证审慎羁系原则划定的其他条件。

第二十九条期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地中国证监会派出机构提交下列备案质料：（一）备案报告；（二）分支机构营业执照副本复印件；（三）公司决议文件；（四）分支机构认真人任职条件证实；（五）分支机构从业职员名册及期货从业资格证书；（六）营业场合所有权或者使用权证实；（七）首席危害官出具的公司切合相关条件的意见；（八）中国证监会要求提交的其他文件。期货公司在提交备案质料时，应当将备案质料同时抄报拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构。

第三十条期货公司变换分支机构营业场合的，应当妥善处置惩罚客户资产，拟迁入的营业场合和拟使用的设施应当知足营业需要。本步伐所称期货公司变换分支机构营业场合仅限于在中国证监会统一派出机构辖区内变换营业场合。

第三十一条期货公司终止境内分支机构的，应领先行妥善处置惩罚该分支机构客户资产，结清分支机构营业并终止谋划运动，并自完成上述事情之日起5个事情日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交下列备案质料：（一）备案报告；（二）公司决议文件；（三）关于处置惩罚分支机构客户资产、结清期货营业并终止谋划运动情形的说明；（四）在中国证监会指定报刊上的通告证实；（五）首席危害官出具的公司切合相关条件的意见；（六）期货公司分支机构《谋划证券期货营业允许证》正、副来源件；（七）中国证监会要求提交的其他文件。期货公司在提交备案质料时，应当将备案质料同时抄报公司住所地的中国证监会派出机构。

第三十二条期货公司设立、收购、参股境外谋划机构，应当具备下列条件，并应当自公司决议生效之日起5个事情日内向中国证监会报备：（一）申请日前6个月切合危害羁系指标标准；（二）最近一次期货公司分类羁系评级不低于B类BB级；（三）近3年内未因重大违法违规行为受到行政处�；蛘咝淌麓Ψ�，近1年未因治理结构不健全、内部控制不完善等缘故原由被接纳羁系步伐，不保存因涉嫌重大违法违规行为正在被立案视察或者正处于整脱时代的情形；（四）具有完整的境外机构治理制度，能够有用隔离危害；（五）拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货羁系机构已与中国证监会签署羁系相助备忘录；（六）中国证监会凭证审慎羁系原则划定的其他条件。

第三十三条期货公司设立、收购、参股境外谋划机构，应当自获得境外有关羁系机构批准文件之日起5个事情日内向中国证监会提交下列备案质料：（一）备案报告；（二）境外谋划机构的章程；（三）境外有关羁系机构批准文件；（四）中国证监会要求的其他资料。期货公司变换境外谋划机构注册资源或股权以及终止境外谋划机构的，应当自获得境外有关羁系机构批准文件之日起5个事情日内向中国证监会提交下列备案质料：（一）备案报告；（二）最近一年经具有证券、期货相关营业资格的会计师事务所审计的境外谋划机构的财务报告；（三）中国证监会要求的其他资料。

第三十四条期货公司申请设立、收购或者参股境外谋划机构，应当凭证外汇治理部分相关划定治理有关手续。

第三十五条期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请休业的，应当妥善处置惩罚客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当切合期货公司一连性谋划规则。休业限期届满后，期货公司未能恢复营业或者不切合一连性谋划规则的，中国证监会可以凭证《期货生意治理条例》第二十条第一款划定注销其期货营业允许证。

第三十六条期货公司休业的，应当向中国证监会提交下列申请质料：（一）申请书；（二）休业决议文件；（三）关于处置惩罚客户资产、处置惩罚或者清退客户情形的报告；（四）中国证监会划定的其他质料。

第三十七条期货公司被作废所有期货营业允许的，应当妥善处置惩罚客户资产，结清期货营业；公司继续存续的，应当依法治理名称、营业规模和公司章程等工商变换挂号，存续公司不得继续以期货公司名义从事营业，其名称中不得有“期货”或者近似字样。期货公司驱逐、休业的，应领先行妥善处置惩罚客户资产，结清营业。

第三十八条期货公司设立、变换、休业、驱逐、休业、被作废期货营业允许或者其分支机构设立、变换、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上通告。

第三十九条期货公司及其分支机构的允许证由中国证监会统一印制。允许证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30个事情日内在中国证监会指定的媒体上声明作废，并持刊登声明向中国证监会或期货公司分支机构所在地派出机构重新申领。

第三章　公司治理

第四十条期货公司应当凭证实晰职责、强化制衡、增强危害治理的原则，建设并完善公司治理。

第四十一条期货公司与其股东、现实控制人及其他关联人在营业、职员、资产、财务等方面应当严酷脱离，自力谋划，自力核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、现实控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级治理职员，或者不法干预期货公司谋划治理运动。期货公司向股东、现实控制人及其关联人提供效劳的，不得降低危害治理要求。

第四十二条期货公司应当增强关联生意治理，准确识别关联方，严酷落实关联生意审批和信息披露制度，实时向公司住所地中国证监会派出机构报告关联生意情形。期货公司股东、现实控制人和其他关联人应当遵守执法、行政规则和中国证监会关于关联生意的相关划定，不得与期货公司举行不当的关联生意，不得使用其对期货公司谋划治理的影响力获取不当利益。

第四十三条期货公司控股股东、第一大股东应当每年对自身遵守执律例则及羁系划定情形、谋划状态、推行对期货公司允许事项和期货公司章程的情形举行自查自评，每年度竣事之日起4个月内将评估报告通逾期货公司报送期货公司住所地中国证监会派出机构。

第四十四条期货公司主要股东或者现实控制人泛起下列情形之一的，应当自动、准确、完整地在3个事情日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行；（二）质押或扫除质押所持有的期货公司股权；（三）决议转让所持有的期货公司股权；（四）不可正常行使股东权力或者肩负股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）股权变换或者营业规模、谋划治剃头生重大转变；（六）董事长、总司理或者代为推行响应职务的董事、高级治理职员等爆发变换；（七）因国家执律例则、重大政策调解或者不可抗力等因素，可能对公司谋划治剃头生重大倒运影响；（八）涉嫌重大违法违规被有权机关视察或者接纳强制步伐；（九）因重大违法违规行为受到行政处�；蛘咝淌麓Ψ�；（十）变换名称；（十一）合并、分立或者举行重大资产、债务重组；（十二）被接纳休业整理、作废、接受、托管等羁系步伐，或者进入驱逐、休业、关闭程序；（十三）其他可能影响期货公司股权变换或者一连谋划的情形。期货公司主要股东爆发前款划定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个事情日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司现实控制人爆发第一款第（八）项至第（十二）项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个事情日内向中国证监会及住所地派出机构报告。

第四十五条期货公司有下列情形之一的，应当连忙书面通知全体股东或举行通告，并向住所地中国证监会派出机构报告：（一）公司或者其董事、监事、高级治理职员因涉嫌违法违规被有权机关立案视察或者接纳强制步伐；（二）公司或者其董事、监事、高级治理职员因违法违规行为受到行政处�；蛘咝淌麓Ψ�；（三）危害羁系指标不切合划定标准；（四）客户爆发重大透支、穿仓，可能影响期货公司一连谋划；（五）爆发突发事务，对期货公司或者客户利益爆发或者可能爆发重大倒运影响；（六）其他可能影响期货公司一连谋划的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构接纳《期货生意治理条例》第五十五条第二款、第四款或者第五十六条划定的羁系步伐或者作出行政处分，期货公司应当书面通知全体股东或举行通告。

第四十六条期货公司股东会或股东大会应当凭证《公司法》和公司章程，对职权规模内的事项举行审媾和表决。股东会或股东大会每年应当至少召开一次聚会。期货公司股东应当凭证出资比例或者所持股份比例行使表决权。

第四十七条期货公司应当设立董事会，并凭证《公司法》的划定设立监事会或监事，切实包管监事会和监事对公司谋划情形的知情权。期货公司可以设立自力董事，期货公司的自力董事不得在期货公司担当董事会以外的职务，不得与本期货公司保存可能故障其作出自力、客观判断的关系。

第四十八条期货公司应当设首席危害官，对期货公司谋划治理行为的正当合规性、危害治理举行监视、检查。首席危害官发明涉嫌占用、挪用客户包管金等违法违规行为或者可能爆发危害的，应当连忙向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席危害官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

第四十九条期货公司的董事长、总司理、首席危害官之间不得保存近支属关系。

第五十条期货公司应当合理设置营业部分及其职能，建设岗位责任制度，不相容岗位应当疏散。生意、结算、财务营业应当由差别部分和职员脱离治理。期货公司应当设立危害治理部分或者岗位，治理和控制期货公司的谋划危害。期货公司应当设立合规审查部分或者岗位，审查和审核期货公司谋划治理的正当合规性。

第五十一条期货公司应当建设健全并一连完善笼罩境内外分支机构、子公司及其营业的合规治理、危害治理和内部控制系统，贯串决议、执行、监视、反响等各个环节，实现危害治理全笼罩。

第五十二条期货公司应当对分支机构实验集中统一治理，不得与他人合资、相助谋划治理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人谋划治理。分支机构谋划的营业不得凌驾期货公司的营业规模，并应当切合中国证监会对相关营业的划定。期货公司应当凭证划定对分支机构实验统一结算、统一危害治理、统一资金挑唆、统一财务治理和会计核算。

第五十三条期货公司设立、收购、参股的境外谋划机构爆发下列事项的，期货公司应当在5个事情日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告：（一）注册挂号、取得营业资格、设立子公司；（二）变换名称、变换营业规模以及修改章程主要条款等；（三）取得、变换或者注销生意所、协会等会员资格；（四）变换董事长、总司理、合规认真人和危害治理认真人；（五）机构或其从业职员受到境外羁系机构或生意所的视察、纪律处分或处分；（六）预计爆发重大亏损或者遭受凌驾净资产10％的重大损失；（七）与期货公司及其关联方爆发重大关联生意；（八）按划定应当向境外羁系机构报告的重大事项；（九）中国证监会划定的其他重大事项。

第五十四条期货公司应当在每月竣事之日起7个事情日内报送设立、收购的境外谋划机构的上一月度主要财务数据及营业情形。期货公司应当在每会计年度竣事之日起4个月内报送上一年度境外谋划机构经审计的财务报告、审计报告以及年度事情报告，年度事情报告的内容包括但不限于：持牌情形、营业开展情形、财务状态、下属机构以及被境外羁系机构接纳羁系步伐或处分等情形。

第五十五条期货公司可以凭证划定，运用自有资金投资于股票、投资基金、债券等金融类资产，与营业相关的股权以及中国证监会划定的其他营业，但不得从事《期货生意治理条例》榨取的营业。

第四章　营业规则

第五十六条期货公司应当建设并有用执行危害治理、内部控制、期货包管金存管等营业制度和流程，有用隔离差别营业之间的危害，确�？突ё什寰埠蜕馇寰�。

第五十七条期货公司应当凭证划定实验投资者适当性治理制度，建设执业规范和内部问责机制，相识客户的经济实力、专业知识、投资履历和危害偏好等情形，审慎评估客户的危害遭受能力，提供与评估效果相顺应的产品或者效劳。期货公司应当向客户周全客观先容相关执律例则、营业规则、产品或者效劳的特征，充分展现危害，并凭证条约的约定，如实向客户提供相关的资料、信息，不得诓骗或者误导客户。期货公司应充分相识和评估客户危害遭受能力，增强对客户的治理。期货公司应当肩负各项产品和效劳的投资者教育义务，包管须要用度和职员配备，将投资者教育纳入各营业环节。

第五十八条期货公司应当在本公司网站、营业场合等公示营业流程。期货公司应当提供从业职员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场合提醒客户可以通过中国期货业协会网站盘问。

第五十九条期货公司应当肩负投资者投诉处置惩罚的主要责任，建设、健全客户投诉处置惩罚制度，果真投诉处置惩罚流程，妥善处置惩罚客户投诉及与客户的纠纷。

第六十条期货公司应当建设数据备份制度，对生意、结算、财务等数据举行备份治理。期货公司应当妥善生涯客户开户资料、委托纪录、生意纪录和与内部治理、营业谋划有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、改动或者毁损，除依法接受视察和检查外，应当为客户保密，不得不法提供应他人�？突ё柿仙南奁谧哉嘶е掌鸩坏蒙儆�20年。

第六十一条期货公司不得接受下列单位和小我私家的委托，为其举行期货生意：（一）国家机关和事业单位；（二）中国证监会及其派出机构、期货生意所、期货包管金清静存管监控机构、中国期货业协会事情职员及其配偶；（三）期货公司事情职员及其配偶；（四）证券、期货市场榨取进入者；（五）未能提供开户证实质料的单位和小我私家；（六）中国证监会划定的不得从事期货生意的其他单位和小我私家。

第六十二条客户应当以自己的名义向期货公司提出开户申请，出具正当有用的单位、小我私家身份证实或者其他证实质料，如实提供相关信息和质料，允许资金泉源正当，对拟开立的账户与其他账户保存现实控制关系的，应当在开户时向期货公司披露。期货公司应当实时向期货生意所、期货包管金清静存管监控机构报告。期货公司应当充分见告客户有关现实控制关系账户治理的划定，对客户现实控制关系账户的申报和变换举行治理。

第六十三条期货公司应当对客户开户信息和资料举行审核�？畔⒑妥柿喜徽媸怠⒔泛筒煌暾�，期货公司不得为其治理开户手续。

第六十四条期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货生意危害说明书》，由客户签字确认，并签署期货经纪条约。《〈期货经纪条约〉指引》和《期货生意危害说明书》由中国期货业协会制订。

第六十五条客户可以通过书面、电话、盘算机、互联网等委托方法下达生意指令。期货公司应当建设生意指令委托治理制度，并与客户就委托方法和程序举行约定。期货公司应当凭证客户委托下达生意指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，私自举行期货生意。期货公司从业职员不得私下接受客户委托举行期货生意。以书面方法下达生意指令的，客户应当填写书面生意指令单；以电话方法下达生意指令的，期货公司应当同步录音；以盘算机、互联网等委托方法下达生意指令的，期货公司应当以适当方法生涯。以互联网方法下达生意指令的，期货公司应当对互联网生意危害举行特殊提醒。

第六十六条期货公司应当举行客户生意指令审核。期货公司应当在转达生意指令前对客户账户资金和持仓举行验证。期货公司应当凭证时间优先的原则转达客户生意指令。

第六十七条期货公司应当建设健全客户生意行为治理制度，发明客户生意指令涉嫌违法违规或者泛起生意异常的，应当实时向期货生意所、期货包管金清静存管监控机构及住所地中国证监会派出机构报告。

第六十八条期货公司应当在逐日结算后为客户提供生意结算报告，并提醒客户可以通逾期货包管金清静存管监控机构举行盘问�？突вΦ逼局て诨蹙吞踉荚级ǚ椒ǘ陨饨崴惚ǜ婺谌菥傩腥啡�。客户对生意结算报告有异议的，应当在期货经纪条约约定的时间内以书面方法提出，期货公司应当在约准时间内举行核实。客户未在约准时间内提出异议的，视为对生意结算报告内容简直认。

第六十九条期货公司应当制订并执行错单处置惩罚营业规则。

第七十条期货公司应当凭证划定为客户申请、注销生意编码�？突в肫诨豕镜奈泄叵抵罩沟�，应当治理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、生意编码借给他人使用。

第七十一条期货公司为境外生意者和境外经纪机构提供境内特定品种期货生意、结算效劳的，应当遵守执法、行政规则及中国证监会的有关划定。

第七十二条期货公司可以凭证划定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中心先容营业。

第七十三条期货公司可以依法从事期货投资咨询营业，接受客户委托，向客户提供危害治理照料、研究剖析、生意咨询等效劳。

第七十四条期货公司从事期货投资咨询营业，应当与客户签署效劳条约，明确约定效劳内容、收费标准及纠纷处置惩罚方法等事项。

第七十五条期货公司及其从业职员从事期货投资咨询营业，不得有下列行为：（一）向客户做出包管其资产本金不受损失或者取得最低收益的允许；（二）以虚伪信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询效劳；（三）对价钱涨跌或者市场走势做出确定性的判断；（四）使用向客户提供投资建议谋取不正当利益；（五）使用期货投资咨询运动撒播虚伪、误导性信息；（六）以小我私家名义收取效劳酬金；（七）执法、行政规则和中国证监会划定榨取的其他行为。

第七十六条期货公司可以依法从事资产治理营业，接受客户委托，运用客户资产举行投资。投资收益由客户享有，损失由客户肩负。

第七十七条期货公司从事资产治理营业，应当与客户签署资产治理条约，通过专门账户提供效劳。

第七十八条期货公司可以依法从事下列资产治理营业：（一）为简单客户治理资产治理营业；（二）为特定多个客户治理资产治理营业。

第七十九条期货公司及其从业职员从事资产治理营业，不得有下列行为：（一）以诓骗手段或者其他不当方法误导、诱导客户；（二）向客户做出包管其资产本金不受损失或者取得最低收益的允许；（三）接受客户委托的初始资产低于中国证监会划定的最低限额；（四）占用、挪用客户委托资产；（五）以转移资产治理账户收益或者亏损为目的，在差别账户之间举行生意，损害客户利益；（六）以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产举行不须要的生意；（七）使用治理的客户资产为第三方谋取不正当利益，举行利益运送；（八）使用或协助客户使用资管账户规避期货生意所限仓治理划定；（九）违反投资者适当性要求，通过拆分资产治理产品等方法，向危害遭受能力低于产品危害品级的投资者销售资产治理产品；（十）执法、行政规则以及中国证监会划定榨取的其他行为。

第八十条期货公司从事资产治理营业，除应当切合本步伐划定外，还应当切合中国证监会关于期货公司从事资产治理营业的其他划定。

第五章　客户资产�；�

第八十一条客户的包管金和委托资产属于客户资产，归客户所有�？突ё什Φ庇肫诨豕镜淖杂凶什嗷プ粤Α⒒种卫�。非因客户自己的债务或者执法、行政规则划定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司休业或者整理时，客户资产不属于休业工业或者整理工业。

第八十二条期货公司应当在期货包管金存管银行开立期货包管金账户。期货公司开立、变换或者作废期货包管金账户的，应于当日向期货包管金清静存管监控机构备案，并通过划定方法向客户披露账户开立、变换或者作废情形。

第八十三条客户应当向期货公司挂号以自己名义开立的用于存取期货包管金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货包管金账户和挂号的期货结算账户转账存取包管金。

第八十四条期货公司存管的客户包管金应当全额存放在期货包管金账户和期货生意所专用结算账户内，严禁在期货包管金账户和期货生意所专用结算账户之外存放。

第八十五条期货公司应当凭证划定实时向期货包管金清静存管监控机构报送信息。

第八十六条期货包管金存管银行未按划定向期货包管金清静存管监控机构报送信息，被期货生意所接纳自律羁系步伐或者被中国证监会接纳羁系步伐、处以行政处分的，期货公司应当暂停在该存管银行开立期货包管金账户，并将期货包管金转存至其他切合划定的期货包管金存管银行。

第八十七条期货公司应当凭证期货生意所规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确�？突дＩ�。

第八十八条除依据《期货生意治理条例》第二十八条划转外，任何单位或者小我私家不得以任何形式占用、挪用客户包管金。客户在期货生意中违约造成包管金缺乏的，期货公司应当以危害准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户包管金。期货公司应当凭证划定提取、治理和使用危害准备金，不得挪作他用。

第六章　信息系统治理

第八十九条期货公司应当具有切合行业标准和自身营业生长需要的信息系统，制订信息手艺治理制度，凭证划定设置信息手艺部分或岗位，包管信息系统清静运行。

第九十条期货公司应当将合规与危害治理贯串信息手艺治理的各个环节，建设响应的审查、测试、监测和应急处置惩罚机制。

第九十一条期货公司运用信息系统从事期货营业运动前，应当举行内部审查，验证下列事项并建设存档纪录：（一）信息系统的功效设计与手艺实现应当遵照营业合规的原则，各项功效切合执法、行政规则以及中国证监会的划定；（二）危害治理系统功效完整、权限清晰，能够正常运行；（三）信息系统的清静防护步伐能够包管谋划数据和客户信息的清静、完整；（四）期货公司运行治理能力和信息系统备份能力能够包管信息系统的清静运行；（五）可能影响信息系统运行一连性、合规性、清静性的其他事项。

第九十二条期货公司应当建设自力于生产情形的专用信息系统开发测试情形，运用信息系统从事期货营业运动前应当举行测试。

第九十三条期货公司应当通过自身具有治理权限的信息系统直接接受客户生意指令，不得允许或者配合其他机构、小我私家截取、留存客户信息，不得以任何方法向其他机构、小我私家违规提供客户信息，执法、行政规则以及中国证监会尚有划定的除外。期货公司发明其他机构、小我私家违规传输、转发、存储或者使用本公司谋划数据和客户信息的，应当实时向公司住所地中国证监会派出机构报告，并评估影响规模、排查泄露途径。如涉及营业相助机构的，期货公司应当连忙终止与其相助。

第九十四条期货公司应当建设健全信息系统清静监测机制，设立监测指标并一连监测主要信息系统的运行状态。期货公司应当跟踪监测发明的异常情形，实时处置惩罚并按期开展评估剖析。

第九十五条期货公司应当建设信息系统清静应急处置惩罚和报告机制，实时处置惩罚重大异常情形和突发信息清静事务，尽快恢复信息系统的正常运行，并向中国证监会及其派出机构和期货生意所报告。

第九十六条期货公司主要信息系统安排以及所承载数据的治理，应当切合执律例则等划定。

第九十七条期货公司应当建设健全外部接入信息系统治理制度。期货公司信息系统接入外部信息系统的，应当对接入的外部信息系统开展合规评估、危害评估和手艺系统测试，包管接入的外部信息系统的合规性和清静性，并凭证期货生意所、中国期货业协会的要求报告接入方及接入信息系统情形，不得违规为客户提供信息系统外部接入效劳。

第九十八条期货公司委托信息手艺效劳机构提供信息手艺效劳，应当建设内部审查、评估和治理机制。期货公司依法应当肩负的响应责任不因委托而免去或减轻。期货信息手艺效劳机构应当遵守执法、行政规则及中国证监会的相关划定。

第七章　监视治理

第九十九条期货公司应当凭证划定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、谋划治理主要认真人、首席危害官、财务认真人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告举行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。期货公司年度报告、月度报告签字职员应当包管报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。

第一百条中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者小我私家，在指定限期内报送与期货公司谋划相关的资料：（一）期货公司及其董事、监事、高级治理职员及其他事情职员；（二）期货公司股东、现实控制人或者其他关联人；（三）期货公司控股、参股或者现实控制的企业；（四）为期货公司提供相关效劳的会计师事务所、状师事务所、资产评估机构等中介效劳机构。报送、提供或者披露的资料、信息应认真实、准确、完整，不得有虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏。

第一百零一条期货公司主要股东、现实控制人或者其他关联人在期货公司从事期货生意的，期货公司应当自开户之日起5个事情日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情形，并按期报告生意情形。

第一百零二条爆发下列事项之一的，期货公司应当在5个事情日内向住所地中国证监会派出机构书面报告：（一）变换公司名称、形式、章程；（二）同比例增减资；（三）变换股权或注册资源，且不涉及新增持有5%以上股权的股东；（四）变换分支机构认真人或者营业场合；（五）作出终止营业等重大决议；（六）被有权机关立案视察或者接纳强制步伐；（七）爆发影响或者可能影响期货公司谋划治理、财务状态或者客户资产清静等重大事务；（八）中国证监会划定的其他事项。上述事项涉及期货公司分支机构的，期货公司应当同时向分支机构住所地中国证监会派出机构书面报告。

第一百零三条期货公司约请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决议之日起5个事情日内向住所地中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。

第一百零四条期货公司应当凭证划定，公示基本情形、历史情形、分支机构基本情形、董事及监事信息、高级治理职员及从业职员信息、公司股东信息、公司诚信纪录以及中国证监会要求的其他信息。期货公司公示信息及其他重大事项爆发变换的，应当自变换之日起5个事情日内在中国证监会有关羁系信息系统中举行更新。

第一百零五条中国证监会可以凭证划定对期货公司举行分类羁系。

第一百零六条中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构举行按期或者未必期现场检查。中国证监会及其派出机构依法举行现场检查时，检查职员不得少于2人，并应当出示正当证件和检查通知书，须要时可以约请外部专业人士协助检查。中国证监会及其派出机构可以对期货公司子公司以及期货公司的股东、现实控制人举行延伸检查。

第一百零七条中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构举行检查，有权接纳下列步伐：（一）询问期货公司及其分支机构的事情职员，要求其对被检查事项作出诠释、说明；（二）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；（三）盘问期货公司及其分支机构的客户资产账户；（四）检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅生意、结算及财务数据。

第一百零八条中国证监会及其派出机构以为期货公司可能保存下列情形之一的，可以要求其约请中介效劳机构举行专项审计、评估或者出具执法意见：（一）期货公司年度报告、月度报告或者暂时报告等保存虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏；（二）违反客户资产�；ぁ⑵诨醢芙鹎寰泊婀芗嗫鼗ɑ蛘呶：︻肯抵副曛卫砘�；（三）中国证监会凭证审慎羁系原则认定的其他情形。期货公司应当配合中介效劳机构事情。

第一百零九条期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级治理职员以及其他直接责任职员违反本步伐有关划定的，中国证监会及其派出机构可以对其接纳羁系谈话、责令纠正、出具警示函等羁系步伐。

第一百一十条期货公司或其分支机构有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货生意治理条例》第五十五条划定接纳羁系步伐：（一）公司治理不健全，部分或者岗位设置保存较大缺陷，要害营业岗位职员缺位或者未推行职责，可能影响期货公司一连谋划；（二）营业规则不健全或者未有用执行，危害治理或者内部控制等保存较大缺陷，谋划治理杂乱，可能影响期货公司一连谋划或者可能损害客户正当权益；（三）不切合有关客户资产�；せ蛘咂诨醢芙鹎寰泊婀芗嗫鼗�，可能影响客户资产清静；（四）未按划定执行分支机构统一治理制度，谋划治理保存较大危害或者危害隐患；（五）未按划定实验投资者适当性治理制度，保存较大危害或者危害隐患；（六）未按划定委托或者接受委托从事中心先容营业；（七）生意、结算或者财务信息系统保存重大缺陷，可能造成有关数据失真或者损害客户正当权益；（八）信息系统不切合划定或者未凭证划定要求实验信息系统治理，保存较大危害或者危害隐患；（九）违规开展关联生意，可能影响一连谋划；（十）未按划定实验外部接入信息系统治理，保存较大危害或者危害隐患；（十一）未按划定挑唆和使用自有资金，保存较大危害或者危害隐患；（十二）未按划定从事资产治理营业，保存较大危害或者危害隐患；（十三）设立、收购、参股境外谋划机构不切合本步伐有关划定，保存较大危害或者危害隐患；（十四）未按划定推行对境外谋划机构的治理责任，导致境外谋划机构运营不对规或者泛起较大危害的；（十五）股东、现实控制人或者其他关联人休业、爆发重大危害或者涉嫌严重违法违规，可能影响期货公司治理或者一连谋划；（十六）保存重大纠纷、仲裁、诉讼，可能影响一连谋划；（十七）未按划定举行信息报送、披露或者报送、披露的信息保存虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏；（十八）其他不切合一连性谋划规则划定或者泛起其他谋划危害的情形。对经由整改仍未抵达谋划条件的分支机构，中国证监会派出机构有权依法关闭。

第一百一十一条期货公司股东、现实控制人、其他关联人，为期货公司提供相关效劳的会计师事务所、状师事务所、资产评估机构等中介效劳机构违反本步伐划定的，中国证监会及其派出机构可以对其接纳羁系谈话、责令纠正、出具警示函等羁系步伐。

第一百一十二条期货公司的股东、现实控制人或者其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：（一）虚伪出资、出资不实、抽逃出资的；（二）违规使用委托资金、欠债资金等投资入股的；（三）股权转让历程中，在股权转让完成前推荐股权受让方相关职员担当期货公司董事、监事、高级治理职员或者出让股权依法应经中国证监会批准的，在批准前，让渡或者变相让渡表决权予股权受让方；（四）占用期货公司资产；（五）直接任免期货公司董事、监事、高级治理职员，或者不法干预期货公司谋划治理运动；（六）股东未凭证出资比例或者所持股份比例行使表决权；（七）报送、提供或者出具的质料、信息或者报告等保存虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏；（八）违规开展关联生意；（九）拒绝或阻碍中国证监会或其派出机构举行调审核实；（十）不配合中国证监会或其派出机构开展危害处置惩罚；（十一）其他损害期货公司及其客户正当利益，扰乱期货市场秩序的行为。因前款情形致使期货公司不切合一连性谋划规则或者泛起谋划危害的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货生意治理条例》第五十五条的划定责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权力。

第一百一十三条未经中国证监会或其派出机构批准，任何小我私家或者单位及其关联人擅矜持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚伪申请质料等方法成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。

第八章　执法责任

第一百一十四条期货公司及其分支机构接受未治理开户手续的单位或者小我私家委托举行期货生意，或者将客户的资金账号、生意编码借给其他单位或者小我私家使用的，给予忠言，单处或者并处3万元以下�？�。

第一百一十五条期货公司及其分支机构有下列行为之一的，凭证《期货生意治理条例》第六十六条处分：（一）未按划定实验投资者适当性治理制度，损害客户正当权益；（二）未按划定将客户资产与期货公司自有资产相互自力、划分治理；（三）在期货包管金账户和期货生意所专用结算账户之外存放客户包管金；（四）占用客户包管金；（五）向期货包管金清静存管监控机构报送的信息保存虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏；（六）违反期货包管金清静存管监控治理相关划定，损害客户正当权益；（七）未按划定缴存结算担保金，或者未能维持最低数额的结算准备金等专用资金；（八）在转达生意指令前未对客户账户资金和持仓举行验证；（九）违反中国证监会有关结算营业治理划定，损害其他期货公司及其客户正当权益；（十）信息系统不切合划定或者未凭证划定要求实验信息系统治理，损害客户正当权益或者扰乱期货市场秩序；（十一）未按划定实验外部接入信息系统治理，损害客户正当权益或者扰乱期货市场秩序；（十二）违反中国证监会危害羁系指标划定；（十三）违反划定从事期货投资咨询或者资产治理营业，情节严重的；（十四）设立、收购、参股境外谋划机构不切合本步伐有关划定，情节严重或者泛起严重效果的；（十五）未按划定推行对境外谋划机构的治理责任，导致境外谋划机构违法谋划或者泛起重大危害的；（十六）违反划定委托或者接受其他机构委托从事中心先容营业，损害客户正当权益；（十七）违规开展关联生意，情节严重的；（十八）对股东、现实控制人及其关联人降低危害治理要求，损害其他客户正当权益；（十九）以合资、相助、联营方法设立分支机构，或者将分支机构承包、出租给他人，或者违反分支机构集中统一治理划定；（二十）拒不配合、阻碍或者破损中国证监会及其派出机构的监视治理；（二十一）违反期货投资者包管基金治理划定。

第一百一十六条期货公司及其分支机构有下列情形之一的，凭证《期货生意治理条例》第六十七条处分：（一）宣布虚伪广告或者举行虚伪宣传，诱骗客户加入期货生意；（二）不凭证划定变换或者作废期货包管金账户，或者不凭证划定方法向客户披露期货包管金账户信息。

第一百一十七条期货公司因治理结构不健全、内部控制不完善，未按有关划定推行对子公司的治理职责，导致子公司违法谋划或者泛起重大危害的，对期货公司及其直接认真的董事、监事、高级治理职员和其他直接责任职员，遵照《期货生意治理条例》第六十六条处分。

第一百一十八条会计师事务所、状师事务所、资产评估机构等中介效劳机构不凭证划定推行报告义务，提供或者出具的质料、报告、意见不完整，责令纠正，没收营业收入，单处或者并处3万元以下�？�。对直接认真的主管职员和其他责任职员给予忠言，并处3万元以下�？�。

第一百一十九条未经中国证监会或其派出机构批准，任何小我私家或者单位及其关联人擅矜持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚伪申请质料等方法成为期货公司股东，情节严重的，给予忠言，单处或者并处3万元以下�？�。

第一百二十条期货公司股东、现实控制人或者其他关联人等有下列情形之一，除执法、行政规则尚有划定外，给予忠言，单独或者并处三万元以下�？�。对直接认真的主管职员和其他直接责任职员，给予忠言，单独或者并处三万元以下�？睿� （一）违规使用委托资金、欠债资金等投资入股，情节严重的；（二）股权转让历程中，在股权转让完成前推荐股权受让方相关职员担当期货公司董事、监事、高级治理职员或者出让股权依法应经中国证监会批准的，在批准前，让渡或者变相让渡表决权予股权受让方，情节严重的；（三）占用期货公司资产；（四）直接任免期货公司董事、监事、高级治理职员，或者不法干预期货公司谋划治理运动，情节严重的；（五）股东未凭证出资比例或者所持股份比例行使表决权，情节严重的；（六）违规开展关联生意，情节严重的；（七）其他损害期货公司及其客户正当利益，严重扰乱期货市场秩序的行为。

第九章　附则

第一百二十一条经中国证监会批准，其他期货谋划机构可以从事特按期货营业。详细步伐由中国证监会另行制订。

第一百二十二条期货公司加入其他生意场合生意的，应当遵守执法、行政规则、中国证监会的划定及其他生意场合营业规则的划定。

第一百二十三条本步伐下列用语的寄义：（一）期货公司主要股东，是指持有期货公司5%以上股权的法人、不法人组织或者自然人。（二）外部接入信息系统，是指通逾期货公司生意信息系统接口或其他信息手艺手段接入期货公司生意信息系统，且期货公司不具有治理权限的客户生意系统。

第一百二十四条本步伐中所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产治理妄想、银行理工业品、信托妄想、包管产品、期货权益等。

第一百二十五条本步伐自宣布之日起施行。2014年10月29日宣布的《期货公司监视治理步伐》（证监会令第110号）同时废止。

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关于《期货生意治理条例》第七十条第五项“其他使用期货生意价钱行为”的划定

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